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期货公司管理办法课后小练习(2)

更新时间:2010-07-13 16:29:39 来源:|0 浏览0收藏0

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  判断题

  1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  参考答案[正确]

  2.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。

  参考答案[错误]

  多选题

  1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )

  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

  参考答案:[AD]

  2.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。

  A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

  B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

  参考答案[BCD]

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