证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法练习(2)

更新时间：2010-08-27 14:28:23 来源：|0

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　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

　　参考答案[错误]

　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　参考答案[正确]

　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

　　参考答案[错误]

　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

　　参考答案[正确]

　　多选题

　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()

　　A: 介绍业务的范围

　　B: 介绍业务对接规则

　　C: 违约责任

　　D: 客户投诉的接待处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司

　　C: 具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

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