期货《基础知识》期货从业人员管理办法习题

　　v 单选题$lesson$

　　1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )

　　A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

　　B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

　　C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

　　D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

　　参考答案：[C]

　　2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：[A]

　　v 判断题

　　1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。

　　参考答案：[错误]

　　2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

　　参考答案：[正确]

　　v 多选题

　　1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )

　　A.期货交易所的高级管理人员

　　B.中国证监会的期货管理人员

　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　参考答案：[AC]

　　2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )

　　A.期货经纪公司

　　B.期货交易厅

　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业

　　D.期货咨询机构

　　参考答案：[ABCD]

　　3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。

　　A.年满18周岁

　　B.具有完全民事行为能力

　　C.具有大专以上文化程度

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：[ABD]

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