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2012年执业行为准则习题

更新时间:2011-12-14 10:47:40 来源:|0 浏览0收藏0

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  v 单选题$lesson$

  1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

  A: 职业纪律

  B: 专业胜任能力

  C: 职业品德

  D: 职业创新能力

  参考答案[D]

  2.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。

  A: 岗位培训

  B: 后续职业培训

  C: 分析师培训

  D: 学历教育

  参考答案[B]

  3.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

  B: 《期货从业人员执业行为准则》

  C: 《期货从业人员行为规范》

  D: 《期货从业人员经纪业务规范》

  参考答案[B]

  4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。

  A: 公开、公平、公证

  B: 公平、公证、公信

  C: 公正、公开、公信

  D: 公开、公平、公正

  参考答案[D]

  5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。

  A: 及时向主管部门报告

  B: 公平对待该投资者

  C: 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

  D: 了解投资者的投资目标

  参考答案[C]

  6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。

  A: 交易所规定标准

  B: 经营成本或行业自律标准

  C: 证监会规定的标准

  D: 期货经纪公司规定的标准

  参考答案[B]

  v 判断题

  1.任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

  参考答案[错误]

  2.期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

  参考答案[错误]

  v 多选题

  1.期货从业人员在执业过程中应当( )。

  A: 诚实守信

  B: 勤勉尽责

  C: 坚持公开、公平、公正原则

  D: 对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益

  参考答案[ABCD]

  2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。

  A: 情节严重

  B: 情节较轻

  C: 并造成严重后果

  D: 未造成严重后果

  参考答案[AC]

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