2012期货从业基础知识第四章重点试题及答案(3)

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　　三、判断题

　　48一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。( )

　　答案：错误

　　49在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。 ( )

　　答案：错误

　　50期货转现货不如"平仓后购销现货''便捷。 ( )

　　答案：错误

　　51实物交割应以客户的名义进行。 ( )

　　答案：错误

　　52在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。 ( )

　　答案：错误

　　53客户的实物交割须由会员代理，并以客户的名义在交易所进行。 ( )

　　答案：错误

　　54"逐日盯市"是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。( )

　　答案：正确

　　55<标准仓单持有凭证)是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。 ( )

　　答案：错误

　　56当会员、客户出现持仓量超出其限仓规定的情况时，交易所应对其实行强行平仓* ( )

　　57会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。 ( )

　　答案：正确

　　58客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。 ( )

　　答案：正确

　　59实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。 ( )

　　答案：正确

　　60结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算帐户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。 ( )

　　答案：错误

　　61客户在下达市价指令时必须指明具体的价位。 ( )

　　答案：错误

　　62当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划人会员结算准备金。 ( )

　　答案：错误

　　63开立账户实质上是投资者(委托人)与期货经纪公司(代理人)之间建立的一种信用关系。 ( )

　　答案：错误

　　64涨跌停板制度又称为每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。( )

　　答案：正确

　　65同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。( )

　　答案：正确

　　66每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金。( )

　　答案：正确

　　67郑州商品交易所实行"三日交割法"的第二日为配对日。( )

　　答案：错误

　　68跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。 ( )

　　答案：正确

　　69与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。 ( )

　　答案：正确

　　70期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有;期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。 ( )

　　答案：正确

　　71最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对期货合约标的每单位价格报价的最小变动数值。 ( )

　　答案：正确

　　72会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )

　　答案：正确

　　73某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不目的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额可以放开。( )

　　答案：错误

　　74郑州商品交易所在实行"三日交割法"中，交割月买方会员有权提出交割申请。 ( )

　　答案：错误

　　75集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。 ( )

　　答案：正确

　　76在期货市场中，商品期货通常都采用现金交割方式。( )

　　答案：错误

　　77如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，也不能视作会员已认可结算数据的准确性。 ( )

　　答案：错误

　　78收盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日收市前10分钟内进行，其中前9分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，收市时产生收盘价。( )

　　答案：错误

　　79期货交易基本流程包括开户、下单、成交回报、结算、交割。 ( )

　　答案：正确

　　80由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没， ( )

　　答案：正确

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　　81现金交割是指交易双方在交割日对合约盈亏以现金方式进行结算的过程。 ( )

　　答案：正确

　　82虽然制定了涨跌停板制度，仍然可能会造成会员和客户的保证金账户大面积亏损甚至透支。 ( )

　　答案：正确

　　83我国期货交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升水。 ( )

　　答案：正确

　　84当会员、客户出现根据交易所的紧急措施应予强行平仓的情况时，交易所应对其实行强行平仓。 ( )

　　答案：正确

　　85农产品的地域差价十分明显，不具有现金交割的条件。( )

　　答案：正确

　　86会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )

　　答案：正确

　　87取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令o通过执行该指令，将客户以前下达的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　答案：错误

　　88股指期货的交易标的是股票指数，具有虚拟性和惟一确定性，更适合采用现金交割方式。 ( )

　　答案：正确

　　89某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额。 ( )

　　答案：正确

　　90大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入实物交割环节的比重非常小，所以交割环节是交易流程中可有可无的环节。 ( )

　　答案：错误

　　91金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。 ( )

　　答案：正确

　　92交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。 (

　　答案：错误

　　93保证金制度指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-lo%)缴纳资金，用于结算和保证履约的制度。 ( )

　　答案：正确

　　94会员资金按当日盈亏进行划转，当日盈利划人会员结算准备金，当日亏损从会员结算准备金中扣划。 ( )

　　答案：正确

　　95郑州商品交易所实行"三日交割法"的第一日为通知日。

　　答案：错误

　　96开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易。收盘集合竟价前的未成交申报单继续参与收盘集合竞价。( )1

　　答案：正确

　　97标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行到期合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。( )1

　　答案：正确

　　98交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，报中国期货业协会备案后实施。 ( )

　　答案：错误

　　99期货经纪公司注销客户的交易编码，不必向交易所备案。 ( )

　　答案：错误

　　100一节一价制(静盘)是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直至在某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。 ( )

　　答案：错误

　　101期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证‘ ( )

　　答案：正确

　　102风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。 ( )

　　答案：正确

　　103限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。这种指令的特点是成交速度相对较慢，有时甚至无法成交。 ( )

　　答案：正确

　　104强行平仓先由会员自己执行，时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内。 ( )

　　答案：正确

　　105标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。 ( )

　　答案：正确

　　106当会员、客户出现结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的情况时，交易所应对其实行强行平仓。 ( )

　　107连续竞价制又称为静盘交易，是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。( )

　　答案：错误

　　108交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。 ( )

　　答案：正确

　　109会员被通知追加保证金后，不能按时追加保证金的，交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓，直至保证金余额能够维持其剩余头寸。 ( )

　　答案：正确

　　110在规定交割期限内卖方未交付有效标准仓单的构成交割违约。 ( )

　　答案：正确

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　　111手续费、税金等各项费用不得从会员的结算准备金中直接扣划。 ( )

　　答案：错误

　　112交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。 ( )

　　答案：正确

　　113强行平仓的价格通过市场交易形成或交易所制定。( )

　　答案：错误

　　114在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。 ( )

　　答案：错误

　　115当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时，期货经纪公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。 ( )

　　答案：正确

　　116会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前一小时内以书面形式通知交易所。

　　答案：错误

　　117滚动交割是除了在交割月份的最后交易日过后对所有到期合约全部配对交割外，在交割月前一个月第一交易日至交割月最后交易日之间的规定时间也可进行交割的交割方式o ( )

　　答案：错误

　　118用标准仓单期货转现货，要考虑仓单提前交?收所节省的利息和储存等费用。 ( )，

　　答案：正确

　　119在集合竟价中，交易系统分别对所有有效的买人申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列;所有有效的卖出申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列。 ( )

　　答案：错误

　　120客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。 ( )

　　答案：正确

　　121每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金，会员不能按时追加保证金时，交易所应对会员全部持仓强行平仓o( )

　　答案：错误

　　123期货转现货是指持有方向相反的同一月份合约的会员(客户)协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按m方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。 ( )

　　124交易所可根据经纪会员的注册资本和经营情况调整其限女数额，对于注册资本金额或交易金额较大的经纪会员可增加限仓数额。经纪会员的限仓数额，由交易所每半年核定一次。( )

　　答案：正确

　　125所谓下单，是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等行为。 ( )

　　答案：错误

　　126上海期货交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价。( )

　　答案：错误

　　127客户开户时应由经纪会员按交易所统一的编码规则进行编号，一户一码，但可以混码交易。 ( )

　　答案：错误

　　128交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是未被合约占用的保证金。 ( )

　　答案：错误

　　129因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户正常交易的，交易所不承担责任。( )

　　答案：正确

　　130交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份合约的限仓数额。 ( )

　　答案：正确

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