2013年期货从业资格考试《法律法规》模拟题：判断是非

　　判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。( )

　　122.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )

　　123.社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。( )

　　124.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

　　125.证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

　　126.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

　　127.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )

　　128.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )

　　129.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )

　　130.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

　　131.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

　　132.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )

　　133.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

　　134.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

　　135.为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )

　　136.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

　　137.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

　　138.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

　　139.期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。( )

　　140.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

　　141.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。()

　　142.期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

　　143.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

　　144.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。( )

　　145.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

　　146.全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。( )

　　147.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

　　148.对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。( )

　　149.冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。( )

　　150.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )

　　151.期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

　　152.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。( )

　　153.全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算。( )

　　154.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )

　　155.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

　　156.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

　　157.《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。( )

　　158.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。( )

　　159.取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。( )

　　160.协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( )

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　　答案

　　122.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　123.B【解析】《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。

　　124.B【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

　　125.B【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　126.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

　　127.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定证券公司不得代客户下达交易指令。

　　128.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。

　　129.B【解析】期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

　　130.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规定。

　　131.A【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第一款。

　　132.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条的规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

　　133.B【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

　　134.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

　　135.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

　　136.B【解析】警告应当以警告信的形式向个人发出。

　　137.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

　　138.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。

　　139.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

　　140.A【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

　　141.A【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规定。

　　142.B【解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

　　143.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。

　　144.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

　　145.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条的规定。

　　146.B【解析】全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

　　147.B【解析】未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

　　148.B【解析】中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　149.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

　　150.A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

　　151.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　152.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条的规定。

　　153.B【解析】全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

　　154.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条的规定。

　　155.A【解析】《期货公司管理办法》第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

　　156.A【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　157.B【解析】《期货从业人员管理办法》是中国证监会根据《期货交易管理条例》制定的。

　　158.B【解析】《期货从业人员资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　159.B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　160.B【解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

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