期货从业考试法律法规重点试题十一：期货交易所
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多项选择题
1. 题干:期货交易所不得从事( )。
A:信托投资
B:股票交易
C:非自用不动产投资
D:间接参与期货交易
参考答案[ABCD]
2. 题干:出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3. 题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
4. 题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5. 题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6. 题干:期货从业人员应当( )。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7. 题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8. 题干:以下说法错误的有( )。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9. 题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.公开
B.合理
C.有效
D.完全保障
参考答案[ABC]
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