期货从业考试法律法规重点试题十一：期货交易所

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　　多项选择题

　　1. 题干:期货交易所不得从事(　　)。

　　A:信托投资

　　B:股票交易

　　C:非自用不动产投资

　　D:间接参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　2. 题干:出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A:发生自然灾害等不可抗力

　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　3. 题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(　　)。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　4. 题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(　　)。

　　A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　5. 题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A:中国证监会

　　B:期货业协会

　　C:中国人民银行

　　D:财政部

　　参考答案[AD]

　　6. 题干:期货从业人员应当(　　)。

　　A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

　　B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　C:及时告知投资者有关期货业务的情况

　　D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

　　参考答案[BCD]

　　7. 题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，(　　)。

　　A:客户有权不予认可

　　B:客户可以予以追认

　　C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

　　D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

　　参考答案[ABD]

　　8. 题干:以下说法错误的有(　　)。

　　A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　参考答案[AB]

　　9. 题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应(　　)。

　　A:责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D:责令退还多收取的交易手续费

　　参考答案[ACD]

　　10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循(　　)的原则。

　　A.公开

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　参考答案[ABC]

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