2013年期货从业资格考试(法律法规执业行为准则)练习

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　　单选题

　　1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是(　　)。

　　A:职业纪律

　　B:专业胜任能力

　　C:职业品德

　　D:职业创新能力

　　参考答案[D]

　　2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织(　　)。

　　A:岗位培训

　　B:后续职业培训

　　C:分析师培训

　　D:学历教育

　　参考答案[B]

　　3.(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B:《期货从业人员执业行为准则》

　　C:《期货从业人员行为规范》

　　D:《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A:公开、公平、公证

　　B:公平、公证、公信

　　C:公正、公开、公信

　　D:公开、公平、公正

　　参考答案[D]

　　5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应(　　)。

　　A:及时向主管部门报告

　　B:公平对待该投资者

　　C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D:了解投资者的投资目标

　　参考答案[C]

　　6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于(　　)收取手续费。

　　A:交易所规定标准

　　B:经营成本或行业自律标准

　　C:证监会规定的标准

　　D:期货经纪公司规定的标准

　　参考答案[B]

　　多选题

　　1.期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

　　A:诚实守信

　　B:勤勉尽责

　　C:坚持公开、公平、公正原则

　　D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

　　参考答案[ABCD]

　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，(　　)的，予以公开谴责。

　　A:情节严重

　　B:情节较轻

　　C:并造成严重后果

　　D:未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　判断题

　　1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

　　参考答案[错误]

　　2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　参考答案[错误]

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