2013年期货从业资格考试(法律法规)冲刺试题三

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　　1.期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列

　　A20%

　　B10%

　　C5%

　　D1% 做为买卖损失准备金

　　2.期货自营商之买卖损失准备的提拨，系

　　A从事自营交易净利之10%

　　B提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存

　　C可弥补交易之损失，从使损失已超过买卖利益者亦可

　　D以上皆非

　　3.证券商申请兼营期货业务，其资格

　　A并无规定可办理兼营

　　B最近三年内未有撤销分支机构设立许可

　　C最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分

　　D最近一年内未有撤销分支机构设立许可

　　4.期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定?

　　A强制期货交易所设立公益董监事

　　B不得发行股票

　　C不得为股份有限公司，需以会员方式经营

　　D不适用公司法之规定成立

　　5.期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者

　　A不得为自己利益从事期货交易

　　B兼营期货业务者不受限

　　C可于证券交易所开户，处理错帐之需要

　　D以上皆是

　　6.受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为

　　A期货交易所

　　B全国期货商同业公会

　　C期货结算机构

　　D以上皆非

　　7.期货商从事期货交易得有下列何种情事

　　A泄漏期货交易人委托事项

　　B代期货交易人保管款项、印鉴、存折

　　C提供账户供期货交易人交易

　　D招募银行员从事交易

　　8.依我国期货交易法对于期货交易定义之叙述，下列何者错误

　　A不包括店头市场之交易

　　B包括期货、选择权、期货选择权、杠杆保证金四种契约

　　C契约标的物可衍生自利益

　　D中央银行得公告豁免期货交易适用期货交易法

　　9.依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错误?

　　A最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定

　　B最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分

　　C最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分

　　D最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分

　　10.依我国期货交易法令，期货商同时经营经纪与自营业务时，下列何者错误?

　　A应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖

　　B业务信息不得互为流用

　　C期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户

　　D期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序

　　参考答案：1-5BABAA 6-10BDADC