2013年期货从业资格考试(法律法规)精选试题三

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　　单选题

　　1.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。

　　A 无正当理由不得免除其职务

　　B 应当提前30日将免除决定通知本人

　　C 应当将免除决定报告监管部门

　　D 可以随时免除其职务

　　【正确答案】：A

　　2.期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

　　A 董事会

　　B 总经理

　　C 监事会

　　D 公司章程的规定

　　【正确答案】：D

　　4.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

　　A 6个月

　　B 1年

　　C 2年

　　D 3年

　　【正确答案】：C

　　5.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

　　A 董事长

　　B 监事会

　　C 总经理或者相关负责人

　　D 期货公司

　　【正确答案】：C

　　6.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

　　A 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

　　B 期货公司的合法性和风险管理

　　C 监督期货公司其他高级管理人员

　　D 监管期货公司业务执行

　　【正确答案】：A

　　7.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

　　A 期货业协会

　　B 公司住所地期货交易所

　　C 公司住所地中国证监会派出机构

　　D 公司董事会

　　【正确答案】：C

　　8.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

　　A 每月结束之日起5个工作日

　　B 每季度结束之日起10个工作日

　　C 每季度结束之日起20个工作日

　　D 每半年度结束之日起30个工作日

　　【正确答案】：B

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