2013年期货从业资格考试(法律法规)精选试题五

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　　判断题

　　1.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )

　　【正确答案】：　×

  　 2.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )

　　【正确答案】：　×

　　3.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )

　　【正确答案】：　√

　　4.首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

　　【正确答案】：　√

　　5.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

　　【正确答案】：　×

　　6.某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

　　【正确答案】：　×

　　7.期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

　　【正确答案】：　×

　　8.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

　　【正确答案】：　√

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