期货从业资格考试基础知识多选题及答案:期货交易制度与流程1

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　　二、多选题(本大题17小题.每题2.0分，共34.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题

　　下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有( )。

　　A 卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务

　　B 卖方会员将标准仓单提交给交易所

　　C 交易所将标准仓单分配给买方会员

　　D 买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者

　　【正确答案】：A,B,C,D

　　第2题

　　下列关于结算担保金制度的说法，正确的有( )。

　　A 结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金

　　B 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

　　C 期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案

　　D 实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权

　　【正确答案】：A,B,D

　　第3题

　　期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )。

　　A 为客户支付手续费

　　B 依据客户的要求支付可用资金

　　C 为客户缴存保证金

　　D 为客户支付税款

　　【正确答案】：A,B,C,D

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　　第4题

　　下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有( )。

　　A 交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利

　　B 在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易

　　C 交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大

　　D 买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定

　　【正确答案】：B,D

　　第5题

　　下列关于强制减仓制度的说法，正确的有( )。

　　A 强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

　　B 在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用

　　C 强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担

　　D 强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约

　　【正确答案】：A,B,D

　　第6题

　　下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有( )。

　　A 交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列

　　B 交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序

　　C 交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

　　D 开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易

　　【正确答案】：C,D

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　　第7题

　　某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有( )。

　　A 追加保证金

　　B 自行平仓

　　C 持续建仓

　　D 向期货公司申请提供担保

　　【正确答案】：A,B

　　第8题

　　在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有( )。

　　A 若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨

　　B 若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨

　　C 若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨

　　D 若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨

　　【正确答案】：A,B,D

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