2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(2):不定项选择

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　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　(一)

　　161.【答案】A

　　【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，根据该公式可以得出选项A是正确的。

　　162.【答案】ACD

　　【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

　　163.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。

　　164.【答案】BC

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币 1500万元;(--)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元;(四) 净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进人风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。

　　165.【答案】AB

　　【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条的规定，CD两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。

　　2013期货从业考试法律法规考前预测试题(1)

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