2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(5):判断题

　　三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　123.【答案】B

　　【解析】期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　124.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条的规定。

　　125.【答案】B

　　【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　126.【答案】B

　　【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　127.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。

　　128.【答案】B

　　【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　129.【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。

　　130.【答案】B

　　【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。

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　　131.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

　　132.【答案】B

　　【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

　　133.【答案】B

　　【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

　　134.【答案】B

　　【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构;公司制期货交易所的权力机构是股东大会。

　　135.【答案】B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。

　　136.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

　　137.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第二十六条的规定。

　　138.【答案】B

　　【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　139.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

　　140.【答案】B

　　【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

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　　141.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。

　　142.【答案】B

　　【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　143.【答案】B

　　【解析】期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

　　144.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

　　145.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

　　146.【答案】B

　　【解析】经中国证监会授权，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证监会派出机构依法核准。

　　147.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定。

　　148.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。

　　149.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

　　150.【答案】A

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

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　　151.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　152.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条的规定。

　　153.【答案】B

　　【解析】全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

　　154.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条的规定。

　　155.【答案】B

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。

　　156.【答案】A，

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条的规定。

　　157.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

　　158.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任。

　　159.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。