2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):多选[101-110]

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　　101.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。

　　A.非结算会员名单及其变化情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　102.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当()。

　　A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.建立动态的风险监控和资本补足机制

　　C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

　　D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试

　　103.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括()。

　　A.暂停期货公司经纪业务

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　104.下列关于责任承担的表述正确的是()。

　　A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

　　B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

　　C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任

　　D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货

　　公司承担

　　105.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是()。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　2013期货从业考试法律法规考前预测试题(7)

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