2014年期货从业资格《法律法规》练习:董事会秘书

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有()。

　　A.中国公民身份证明

　　B.中国法人资格合法证件

　　C.中国某大学的学生身份证明

　　D.中国其他经济组织资格的合法证件

　　74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

　　A.指定受托人及明确其受托权限

　　B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式

　　D.预留受托人签字

　　75.董事会秘书行使下列()职责。

　　A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

　　B.文件保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.组织协调专门委员会的工作

　　76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B.股东未按照出资比例行使表决权

　　C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

　　A.加强期货从业人员的资格管理

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.维护社会期货管理秩序

　　D.推动社会主义市场经济的稳定发展

　　78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

　　D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列()措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.三年内禁止从事期货业务

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　81.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括()。

　　A.总经理、副总经理

　　B.财务负责人

　　C.首席风险官

　　D.营业部负责人

　　82.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有()。

　　A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　83.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有()。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.期货从业人员资格证书

　　84.中国证监会或者其派出机构通过()方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.询问相关人

　　D.调查从业经历

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　答案解析

　　73.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

　　75.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　77.【答案】AB

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　78.【答案】AC

　　【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　81.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　82.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： (一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　83.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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