2014年期货从业资格《基础知识》第四章习题
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一、单选题
1交易指令中，( )是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。
A.市场指令
B.取消指令
C.限价指令
D.止损指令
答案：C
2当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是( )。
A.市场指令
B.取消指令
C.限价指令
D.止损指令
答案：D
3我国期货交易所规定的交易指令( )。
A.当日有效，客户不能撤销和更改
B.当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
C.两日内有效，客户不能撤销和更改
D.两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
答案：B
4郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120，买人价格为1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
答案：B
5关于保证金问题，以下表述不正确的是( )。
A.当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高。
B.对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。
C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。
D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。
答案：B
期货法律：期货交易所管理办法
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6关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是( )。
A合约月份双边持仓总量<=20万手，交易保证金比率为合约价值的5%。
B合约月份双边持仓总量大于20万手且小于25万手，交易保证金比率为合约价值的10%。
C合约月份双边持仓总量大于25万手且小于30万手，交易保证金比率为合约价值的12%。
D合约月份双边持仓总量大于35万手，交易保证金比率为合约价值的18%。
答案：A
7上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500，买人价格为19510，前一成交价为15480，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
答案：C
8期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金( )。
A.严禁挪作他用
B.一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用
C.可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全
D.如行情出现重大变化，可以暂时借用
答案：A
9某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为( )。
A.204OO元
B.20200元
C.20300元
D.不需交纳
答案：A
10保证金的收取是分级进行的，一般的期货交易所向( )收取保证金。
A.交易所会员
B.结算公司
C.客户
D.个人投资者
答案：A
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三、判断题
33一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。( )
答案：错误
34在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。( )
答案：错误
35期货转现货不如"平仓后购销现货’’便捷。( )
答案：错误
36实物交割应以客户的名义进行。( )
答案：错误
37在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。( )
答案：错误
38客户的实物交割须由会员代理，并以客户的名义在交易所进行。( )
答案：错误
39"逐日盯市"是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。( )
答案：正确
40<标准仓单持有凭证)是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。( )
答案：错误
41会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。( )
答案：正确
42客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。( )
答案：正确
43实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。( )
答案：正确
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44结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算帐户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。( )
答案：错误
45客户在下达市价指令时必须指明具体的价位。( )
答案：错误
46当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划人会员结算准备金。( )
答案：错误
47开立账户实质上是投资者(委托人)与期货经纪公司(代理人)之间建立的一种信用关系。( )
答案：错误
48涨跌停板制度又称为每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。( )
答案：正确
49同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。( )
答案：正确
50每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金。( )
答案：正确
51郑州商品交易所实行"三日交割法"的第二日为配对日。( )
答案：错误
52跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。( )
答案：正确
53与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
答案：正确
54期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有;期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。( )
答案：正确
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55最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对期货合约标的每单位价格报价的最小变动数值。( )
答案：正确
56会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。( )
答案：正确
57某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不目的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额可以放开。( )
答案：错误
58郑州商品交易所在实行"三日交割法"中，交割月买方会员有权提出交割申请。( )
答案：错误
59集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。( )
答案：正确
60在期货市场中，商品期货通常都采用现金交割方式。( )
答案：错误
61如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，也不能视作会员已认可结算数据的准确性。( )
答案：错误
62收盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日收市前10分钟内进行，其中前9分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，收市时产生收盘价。( )
答案：错误
63期货交易基本流程包括开户、下单、成交回报、结算、交割。( )
答案：正确
64由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没，( )
答案：正确
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