2014年期货从业资格《基础知识》模拟试题一[单选]
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是( )年。
A.1851
B.1883
C.1882
D.1925
2.远期交易的基本功能是( )。
A.规避风险
B.套期保值
C.价格发现
D.组织商品流通
3.下列关于期货交易特征的描述中，不正确的是( )。
A.期货交易必须在期货交易所内进行
B.由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商
C.期货交易所实行会员制，只有会员才能进场交易
D.杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显。
4.下列不属于上海期货交易所上市品种的是( )。
A.铜
B.铝
C.黄金
D.PTA
5.我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
A.广东万通期货经纪公司
B.中国国际期货经纪公司
C.北京经易期货经纪公司
D.北京金鹏期货经纪公司
6.期货市场的建立不会对现货市场的价格产生重大影响，原因在于( )
A.期货市场的规模远远小于现货市场的规模
B.期货市场上的交割比率极低
C.期货市场是非立即变现的
D.期货是零和游戏
7.期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了( )。
A.套期保值者
B.生产经营者
C.期货交易所
D.期货投机者
8.对期货市场价格的特征表述不正确的是( )。
A.期货价格具有保密性
B.期货价格具有预期性
C.期货价格具有连续性
D.期货价格具有权威性
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9.下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是( )。
A.为政府宏观调控提供参考依据
B.锁定生产成本，实现预期利润
C.降低流通费用，稳定产销关系
D.提高合约兑现率，保证企业正常经营
10.现代市场经济条件下，期货交易所是( )。
A.高度组织化和规范化的服务组织
B.期货交易活动必要的参与方
C.影响期货价格形成的关键组织
D.期货合约商品的管理者
11.公司制期货交易所的特点是( )。
A.参与期货交易
B.在交易中完全中立
C.股东认购股本相同
D.公司更注重公益性
12.上海期货交易所的期货结算部门是( )。
A.附属于期货交易所的相对独立机构
B.交易所的内部机构
C.由几家期货交易所共同拥有
D.完全独立于期货交易所
13.在我国，期货经纪机构设立营业部，要经( )审批。
A.理事会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.会员大会
14.期货合约中的惟一变量是( )。
A.数量
B.价格
C.质量等级
D.交割月份
15.关于合约交割月份，以下表述不当的是( )。
A.合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份
B.某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定
C.目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式
D.合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响
16.能源期货始于( )年。
A.1976
B.1977
C.1978
D.1979
17.最早的外汇期货是在( )推出的。
A.芝加哥期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.纽约期货交易所
D.纽约商业交易所
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18.关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是( )。
A.交易单位为5吨/手
B.最小变动价位为10元/吨
C.合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份
D.每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4%
19.下列叙述中正确的是( )。
A.维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金
B.维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保证金的通知
C.所有的期货合约都要求同样多的保证金
D.维持保证金是由标的资产的生产者来确定的
20.( )可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。
A.期货交易所
B.会员
C.期货公司
D.中国证监会
21.上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为( )元。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
22.根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在( )闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。
A.申请日
B.交收日
C.配对日
D.最后交割日
23.( )的所有品种均采用集中交割的方式。
A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所
24.套期保值的基本原理是( )。
A.建立风险预防机制
B-建立对冲组合
C.转移风险
D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
25.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于( )。
A.期货价格
B.零
C.无限大
D.无法判断
26.加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是( )。
A.卖出套期保值;买人套期保值
B.买人套期保值;卖出套期保值
C.空头套期保值;多头套期保值
D.多头套期保值;空头套期保值
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27.某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为( )。
A.价差
B.基差
C.差价
D.套价
28.空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。
A.基差值为正，而且绝对值变大
B.基差值为负，而且绝对值变小
C.基差值为正，而且绝对值变小
D.无法判断
29.( )在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。
A.套期保值者
B.投机者
C.套利者
D.期货公司
30.持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则( )。
A.追加的投资额应小于上次的投资额
B.追加的投资额应等于上次的投资额
C.追加的投资额应大于上次的投资额
D.立即平仓，退出市场
31.当市场处于反向市场时，多头投机者应( )。
A.卖出近月合约
B.卖出远月合约
C.买人近月合约
D.买人远月合约
32.下列关于止损单的表述中，正确的是( )。
A.止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格
B.止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓
C.止损单中价格选择可以用基本分析法确定
D.止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大
33.国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比( )。
A.是后者两倍
B.大于后者两倍
C.小于后者两倍
D.介于后者的一倍到两倍之间
34.在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差( )。
A.扩大
B.缩小
C.不变
D.无规律
35.下面属于熊市套利做法的是( )。
A.买入1手3月大豆期货合约，同时卖出1手5月大豆期货合约
B.卖出1手3月大豆期货合约，第二天买入1手5月大豆期货合约
C.买人1手3月大豆期货合约，同时卖出2手5月大豆期货合约
D.卖出1手3月大豆期货合约，同时买入1手5月大豆期货合约
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36.某套利者以63200元/吨的价格买入l手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差( )元/吨。
A.扩大了100
B.扩大了200
C.缩小了100
D.缩小了200
37.以下有关需求法则说法错误的是( )。
A.商品价格越高，需求量就越小
B.收入增加导致对商品需求量的增加
C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少
D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加
38.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心( )。A.微观性因素B.宏观性因素C.点状图D.K线图
39.趋势线的作用是( )。A.预测价格的涨幅B.预测价格的跌幅C.衡量价格的波动方向D.描述价格的反转突破
40.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是( )。
A.双重顶
B.V形
C.圆弧形态
D.头肩形
41.WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为( )。
A.WMS、D、KB.K、WMS、DC.WMS、K、DD.D、K、WMS
42.循环周期理论中的交易周期长度为( )。
A.1年
B.6个月
C.3个月
D.4周
43.金融期货市场的发展始于( )。
A.19世纪60年代
B.19世纪70年代
C.20世纪60年代
D.20世纪70年代
44.关于汇率，下列说法正确的是( )。
A.我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法
B.A国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变
C.对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值
D.对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值
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45.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( )的需要而产生的。
A.系统风险
B.非系统风险
C.信用风险
D.财务风险
46.在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是( )。
A.期权多头方
B.期权空头方
C.期权多头方和期权空头方
D.都不用支付
47.在期权交易中，买人看涨期权最大的损失是( )。
A.期权费
B.无穷大
C.零
D.标的资产的市场价格
48.美式期权的期权费比欧式期权的期权费( )。
A.低
B.高
C.费用相等
D.不确定
49.某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于( )。
A.实值期权
B.深度实值期权
C.虚值期权
D.深度虚值期权
50.某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为( )美分/蒲式耳。
A.290
B.284
C.280
D.276
51.被称为“另类投资工具”的组合是( )。
A.共同基金和对冲基金
B.期货投资基金和共同基金
C.期货投资基金和对冲基金
D.期货投资基金和社保基金
52.( )是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。
A.指数期货交
B.多CTA策略
C.保护性止损
D.期货加期权
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53.期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是( )。
A.期货佣金商
B.基金经理
C.托管者
D.基金投资者
54.下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是( )。
A.交易经理受聘于商品交易顾问
B.期货佣金商受托于交易经理
C.托管者受托于商品基金经理
D.交易经理受聘于商品基金经理
55.期货投资基金业最发达的国家是( )。
A.英国
B.比利时
C.美国
D.日本
56.在期货交易中，( )承担的风险是由于基差的不利变动引起的。
A.期货交易所
B.期货公司
C.投机者
D.套期保值者
57.( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。
A.操作风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.法律风险
58.如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是( )。
A.有广度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
59.以下并非期货市场风险成因的是( )。
A.价格波动
B.杠杆效应
C.市场机制不健全
D.理性投机
60.美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括( )。
A.交易所
B.投资者
C.期货经纪商
D.交易所会员
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