2014年期货从业资格《基础知识》模拟试题三[单选]
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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是( )。
A.交易规则委员会
B.合约规范委员会
C.交易行为管理委员会
D.会员资格审查委员会
2、将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是(。)。
A.共同基金
B.对冲基金
C.对冲基金的组合基金
D.商品投资基金
3、关于跨期套利的说法，不正确的是( )。
A.利用同一交易所的同种商品但不同交割月份的期货合约的价差进行交易
B.可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种
C.正向市场上的套利称为牛市套利
D.若不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或根本不相关，进行牛市套利是没有意义的
4、所谓( )，是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。
A.无套利区间
B.交易成本
C.套利区间
D.摩擦成本
5、下列不属于反转形态的是( )。
A.双重底
B.双重顶
C.头肩形
D.三角形
6、完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D.交割
7、只有在合约到期日才能执行的期权属于( )期权。
A.看涨
B.看跌
C.美式
D.欧式
8、( )是以周期为基础的，它把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期。
A.道氏理论
B.波浪理论
C.江恩理论
D.循环周期理论
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9、下列关于期货居间人的说法错误的是( )。
A.居间人与期货公司没有隶属关系
B.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人
C.居间人不得从事投资咨询代理交易
D.居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人
10、( )要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。
A.限制损失、滚动利润的原则
B.止损指令原则
C.限价指令原则
D.市场指令原则
11、当现货价格高于期货价格时，基差为正值，这种市场状态称为( )。
A.正向市场
B.正常市场
C.反向市场
D.负向市场
12、( )基于供求决定价格的理论，从供求关系出发分析和预测期货价格的变动趋势。
A.心理分析
B.技术分析
C.基本分析
D.图形分析
13、6月份大豆现货价格为5000元/吨，某经销商计划在9月份大豆收获时买入500吨大豆。由于担心价格上涨，以5050元/吨的价买入 500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5200元/吨，此时期货价格也涨至5250元/吨，此时买人现货并平仓期货。则该经销商进行套期保值操作实际购进大豆的价格为( )。
A.5250元/吨
B.5200元/吨
C.5050元/吨
D.5000元/吨
14、在通货膨胀时，中央银行( )利率，收紧银根。
A.调低
B.提高
C.稳定
D.控制
15、 1999年，我国期货经纪公司的准入门槛提高，最低注册资本不得低于( )人民币。
A.100万元
B.500万元
C.1000万元
D.3000万元
16、( )是指立即履行期权合约时可获取的行权收益。
A.内涵价值
B.时间价值
C.执行价格
D.市场价格
17、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为( )。
A.它不易受利率波动的影响
B.交易者多，为了方便投资者
C.欧洲美元定期存款不可转让
D.欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低
期货法律：期货交易所管理办法
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18、( )的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。
A.设计合理的期货合约
B.建立保证金制度
C.完善期货交易法律法规
D.期货交易所
19、利率期货诞生于( )。
A.20世纪70年代初期
B.20世纪70年代中期
C.20世纪80年代初期
D.20世纪80年代中期
20、能够反映期货非理性波动的程度的是( )。
A.市场资金总量变动率
B.市场资金集中度
C.现价期价偏离率
D.期货价格变动率
21、( )是指将合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。
A.交易时间
B.最后交易日
C.交割时间
D.交割日期
22、以下关于期权特点的说法，不正确的是( )。
A.交易的对象是抽象的商品--执行或放弃合约的权利
B.期权合约不存在交易对手风险
C.期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等
D.期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称
23、利用( )可以规避汇率变动所引起的汇率风险。
A.利率期货
B.外汇期货
C.商品期货
D.金属期货
24、( )实行每日无负债结算制度。
A.现货交易
B.远期交易
C.分期付款交易
D.期货交易
25、世界上最主要的畜产品期货交易中心是( )。
A.芝加哥期货交易所
B.伦敦金属交易所
C.芝加哥商业交易所
D.纽约商业交易所
26、我国期货交易所采用分级结算制度的是( )。
A.中国金融期货交易所
B.郑州商品期货交易所
C.大连商品交易所
D.上海期货交易所
期货法律：期货交易所管理办法
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27、沪深300股指数的基期指数定为( )。
A.100点
B.1000点
C.2000点
D.3000点
28、由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这时( )。
A.市场为反向市场，基差为负值
B.市场为反向市场，基差为正值
C.市场为正向市场，基差为正值
D.市场为正向市场，基差为负值
29、外汇风险中，因汇率变化对未来的经营收益产生潜在影响的是( )。
A.经济风险
B.会计风险
C.交易风险
D.储备风险
30、在外汇风险中，最常见而又重要的是( )。
A.交易风险
B.经济风险
C.储备风险
D.信用风险
31、( )指价格的高峰和谷底呈水平状横向发展，通常被称为盘整或"无趋势"。
A.上升趋势
B.下降趋势
C.横行趋势
D.纵行趋势
32、( )是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。
A.开盘价
B.收盘价
C.结算价
D.最低价
33、( )的成立，标志着现代意义上的期权市场的诞生。
A.芝加哥商业交易所
B.芝加哥期权交易所
C.费城股票交易所
D.芝加哥期货交易所
34、在不完全套期保值过程中，关于期货市场与现货市场的盈亏情况的说法，正确的是( )。
A.两个市场均赢利
B.两个市场均亏损
C.两个市场在一定程度上盈亏相抵
D.两个市场盈亏完全相抵
35、以不含利息的价格进行交易的债券交易方式是( )。
A.套利交易
B.全价交易
C.净价交易
D.投机交易
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36、基差交易是指企业按某一合约( )加减升贴水方式确立点价方式的同时，在期货市场进行套期保值操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作。
A.现货价格
B.期货价格
C.协商价格
D.基差价格
37、( )通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。
A.长线交易者
B.短线交易者
C.当日交易者
D.抢帽子者
38、在期货市场价位剧烈波动的情况下，会员或客户的保证金不能满足交易所规定的要求时会被强行平仓，如会员或客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额，就会出现( )。
A.建仓
B.减仓
C.爆仓
D.持仓
39、下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是( )。
A.交易所以"强行平仓通知书"的形式向有关会员下达强行平仓要求
B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核
C.超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓
D.强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档
40、程序化交易起源于( )。
A.20世纪60年代
B.20世纪70年代
C.20世纪80年代
D.20世纪90年代
41、期货合约是在( )的基础上发展起来的。
A.互换合约
B.期权合约
C.调期合约
D.现货合同和现货远期合约
42、结算准备金余额的计算公式为( )。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏一入金+出金-手续费(等)
B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额一上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏一入金+出金-手续费(等)
C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金一当日交易保证金+当日盈亏+入金一出金-手续费(等)
D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额一上一交易日保证金一当日交易保证金+当日盈亏+入金一出金-手续费(等)
43、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列( )职责。
A.查处违规行为
B.发布市场信息，并及时预测市场行情
C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
D.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
44、下列不属于期货投机的准备工作的是( )。
A.充分了解期货合约
B.制订交易计划
C.设定赢利目标和亏损程度
D.确定投入的资金
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45、( )的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。
A.期货佣金商(FCM)
B.介绍经纪商(IB)
C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D.期货交易顾问(CTA)
46、在美国，监督期货交易所的联邦机构为( )。
A.商品期货交易委员会
B.美国期货公会
C.证券期货管理委员会
D.商品期货交易管理局
47、在基差(现货价格一期货价格)为+2时，买入现货并卖出期货，在基差( )时结清可盈亏相抵。
A.+1
B.+2
C.+3
D.-1
48、( )是一种选择权，是买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。
A.期权
B.远期
C.期货
D.互换
49、通过执行( )，客户以前下达的指令完全取消，并且没有新的指令取代原指令。
A.触价指令
B.限时指令
C.长效指令
D.取消指令
50、期货交易者进行反向交易了结手中合约的行为称为( )。
A.开仓
B.持仓
C.对冲
D.多头交易
51、( )是最早的金融期货品种，它的产生主要是为了规避布雷顿森林体系崩溃后巨大的汇率波动风险。
A.利率期货
B.股票指数期货
C.股票期货
D.外汇期货
52、以下关于FCM说法正确的是( )。
A.不能接受客户的资金
B.可以不维持最低净资本要求
C.管理期货头寸的保证金
D.不能独立开发客户
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53、在进行期货投机时，如果( )，要分析跌势有多大，持续时间有多长。
A.牛市
B.熊市
C.牛市转熊市
D.熊市转牛市
54、某投资者买人一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为( )时，该投资者不赔不赚。
A.X+C
B.X-C
C.C-X
D.C
55、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为( )。
A.走强
B.走弱
C.不变
D.趋近
56、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择( )来做套期保值交易。
A.与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约
B.与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约
C.与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约
D.与该现货商品种类相同的远期合约
57、期货市场的风险管理重点放在( )上。
A.可控风险
B.政治风险
C.政策性风险
D.灾害风险
58、程序化交易系统设计的原则不包括( )。
A.准确性
B.稳定性
C.简单性
D.实用性
59、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现( )。
A.净亏损
B.净赢利
C.盈亏平衡
D.盈亏相抵
60、下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。
A.期货交易所直接向一般客户收取的保证金
B.交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小
C.交易保证金以合约价值的一定百分比来表示
D.交易保证金一般为成交合约价值的10%～20%
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