2014年期货从业资格《基础知识》模拟试题五[多选]

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　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

　　61、 双重顶形反转形态的成立条件有(　　)。

　　A.有两个相同高度的高点

　　B.有两个相同高度的低点

　　C.向下突破颈线

　　D.向上突破颈线

　　62、 在分析影响市场利率和利率期货价格时，要特别关注的数据有(　　)。

　　A.国内生产总值

　　B.工业生产指数

　　C.零售业销售额

　　D.失业率

　　63、 某年3月26日，在正向市场中，某交易者采取熊市套利策略，在不考虑其他因素影响的情况下，下列选项中能使其获利的有(　　)。

　　A.近期月份合约的价格下降，远期月份合约的价格上涨.

　　B.近期月份合约的价格下降，远期月份合约的价格上涨，但后者涨幅低于前者降幅

　　C.近期月份合约的价格上涨，远期月份合约的价格下降

　　D.近期月份合约的价格上涨，远期月份合约的价格下降，但后者降幅低于前者涨幅

　　64、 商品期货的套期保值者通常有(　　)。

　　A.消费者

　　B.生产商

　　C.加工商

　　D.经营商

　　65、 生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取(　　)套期保值方式来保护其日后的利益。

　　A.多头

　　B.空头

　　C.买入

　　D.卖出

　　66、 期货投机中，选择入市的时机分为(　　)等步骤。

　　A.采用基本分析法，仔细研究市场状况

　　B.投资后的评估

　　C.权衡风险和获利前景

　　D.确定人市的具体时间

　　67、 投机方法中，属于建仓阶段内容的有(　　)。

　　A.选择入市时机

　　B.平均买低和平均卖高

　　C.金字塔式买入卖出

　　D.合约交割月份的选择

　　68、 关于期货交易所的说法正确的有(　　)。

　　A.期货交易所不参与交易

　　B.只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易

　　C.期货交易所要维护投资者的合法权益

　　D.期货交易所为期货交易提供场所

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　　69、 利率期货卖出套期保值使用的情形有(　　)。

　　A.承担按固定利率计息的贷款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加

　　B.持有固定收益债券，担心利率上升，其债券价格下跌或收益率相对下降

　　C.利用债券融资的筹资人，担心利率上升，导致融资成本上升

　　D.资金的借方，担心利率上升，导致借入成本增加

　　70、 当期权处于(　　)状态时，其时间价值将趋于0。

　　A.实值

　　B.虚值

　　C.深度实值

　　D.深度虚值

　　71、 出现涨、跌停板时可采取的措施有(　　)。

　　A.以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则

　　B.连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制减仓

　　C.连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制加仓

　　D.连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强行平仓

　　72、 指定商品期货交割仓库主要考虑(　　)。

　　A.仓库所在地区的生产或消费集中程度

　　B.仓库的储存条件

　　C.运输条件

　　D.质检条件

　　73、 交易风险包括(　　)所产生的风险。

　　A.市场流动性差

　　B.当期期货价格波动较大

　　C.保证金不能在规定时间内补足

　　D.期货交易以迅速、及时方便地成交

　　74、 期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素有(　　)。

　　A.仓库的存储条件

　　B.仓库的运输条件和质检条件

　　C.仓库所在地区距离交易所的远近

　　D.仓库所在地区的生产或消费集中程度

　　75、 下列说法错误的有(　　)。

　　A.看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买人一定数量的相关期货合约，但不负有必须买入的义务

　　B.美式期权的买方既可以在合约到期日行使权利，也可以在到期日之前的任何一个交易日行使权利

　　C.美式期权在合约到期日之前不能行使权利

　　D.看跌期权是指期货期权的买方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的

　　76、 在会员制期货交易所，会员大会的职权包括(　　)。

　　A.制定章程及业务规则

　　B.选举高级管理人员

　　C.决定期货交易所的合并和终止

　　D.审议批准财务预算和决算方案

　　77、 最为活跃的利率期货品种主要有(　　)。

　　A.芝加哥商业交易所(CME)的3个月期欧洲美元利率期货合约

　　B.芝加哥期货交易所(CBOT)的长期国债期货

　　C.芝加哥期货交易所(CBOT)的10年期国债期货合约

　　D.欧洲期货交易所(EUREX)的中期国债期货

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　　78、 套利交易是期货市场的交易方式之一，对期货市场健康发展起着重要的作用，主要表现有(　　)。

　　A.有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成

　　B.套利行为有助于市场流动性的提高

　　C.套利有助于优化资源配置

　　D.套利行为有助于市场稳定

　　79、 原料与成品间的套利包括(　　)。

　　A.大豆与玉米套利

　　B.大豆提油套利

　　C.反向大豆提油套利

　　D.大豆与大豆套利

　　80、 目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括(　　)等。

　　A.小麦

　　B.豆粕

　　C.棉花

　　D.绿豆

　　81、从技术层面上讲，套利的基本分析方法有(　　)。

　　A.图表分析法

　　B.波动分析法

　　C.季节性分析法

　　D.相同期间供求分析法

　　82、 期货交易所会员、客户可以使用(　　)等有价证券充抵保证金进行期货交易。

　　A.标准仓单

　　B.国债

　　C.股票

　　D.汇票

　　83、 期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即(　　)。

　　A.统一结算

　　B.统一风险控制

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理和会计核算

　　84、 通过期货交易形成的价格具有的特点有(　　)。

　　A.对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

　　B.间断地反映供求关系及其变化趋势

　　C.集中在交易所内通过公开竞争达成

　　D.被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

　　85、 下列关于成交量的说法正确的有(　　)。

　　A.价格上涨而成交量萎缩，价格将反转上升

　　B.成交量放大时，价格低位徘徊，价格将上涨

　　C.成交量剧增，价格跌至新低，价格可能下跌

　　D.价格高位徘徊，将转势下跌

　　86、 期货市场的组织结构包括(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.投资者

　　C.期货经纪公司

　　D.结算机构

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　　87、 期货交易的基本特征有(　　)。

　　A.每日无负债结算制度

　　B.场外集中竞价交易

　　C.保证金交易

　　D.单向交易

　　88、 期货合约的标的物是有限的特定种类的实物商品和金融产品，一般具有的特性有(　　)。

　　A.便于贮藏运输

　　B.品质可界定

　　C.交易量大

　　D.价格频繁波动

　　89、 期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有(　　)。

　　A.账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份

　　B.成交数量及价格、买入或者卖出、开仓或者平仓

　　C.当日结算价、保证金占用额和保证金余额

　　D.交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项

　　90、 外汇期货交易进行跨市场套利的经验法则有(　　)。

　　A.两个市场都进入牛市，A市场的涨幅高于B市场，则A市场买入，B市场卖出

　　B.两个市场都进入牛市，A市场的涨幅低于B市场，则A市场卖出，B市场买入

　　C.两个市场都进入熊市，A市场的跌幅高于B市场，则A市场卖出，B市场买入

　　D.两个市场都进入熊市，A市场的跌幅低于B市场，则A市场买入，B市场卖出

　　91、 以下构成跨期套利的有(　　)。

　　A.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货

　　B.买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货

　　C.买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货

　　D.卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货

　　92、 影响权利金的基本因素包括(　　)。

　　A.标的物市场价格

　　B.距到期时剩余时间

　　C.利率风险

　　D.无风险利率

　　93、 巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有(　　)。

　　A.制定合理的风险管理过程

　　B.加强高层管理人员对内部风险监控力度

　　C.建立相互制约的业务操作内部监控机制

　　D.建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统

　　94、 下列关于公司制期货交易所的说法正确的有(　　)。

　　A.不以营利为目的

　　B.一般适用于民法

　　C.最高权力机构是股东大会

　　D.最高权力机构的常设机构是董事会

　　95、 期货公司风险的分类监管内容有(　　)。

　　A.分类评审的集体决策制度

　　B.分类结果的披露和使用

　　C.分类评价一票降级制度

　　D.分类评价申诉制度

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　　96、 下列风险属于期货市场风险的有(　　)。

　　A.利率风险

　　B.权益风险

　　C.商品风险

　　D.汇率风险

　　97、 期货交易所的职能有(　　)。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.设计合约、安排合约上市

　　C.参与期货交易

　　D.发布市场信息

　　98、 期权合约标的物，可以有(　　)。

　　A.现货商品

　　B.期货合约

　　C.实物资产

　　D.金融资产

　　99、 期货在本质上是一种(　　)的风险管理工具。

　　A.不能消灭现货市场价格波动风险

　　B.不能转移风险

　　C.能消灭现货市场价格波动风险

　　D.能转移风险

　　100、 关于外汇储备的说法正确的有(　　)。

　　A.如果一国外汇储备增加，会促使本币升值

　　B.外汇储备减少，会使该国货币贬值

　　C.如果一国外汇储备增加，会促使本币贬值

　　D.外汇储备减少，会使该国货币升值

　　101、 下列属于商品期货的有(　　)。

　　A.农产品期货

　　B.金属期货

　　C.能源化工期货

　　D.股票期货

　　102、 交易所的主要风险源有(　　)。

　　A.与客户发生纠纷

　　B.政策变化

　　C.监控执行力度

　　D.非理性的价格波动

　　103、 下列有关结算公式描述正确的有(　　)。

　　A.当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

　　B.持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

　　C.历史持仓盈亏=(当日结算价一开仓当日结算价)×持仓量

　　D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

　　104、 目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为(　　)。

　　A.合营制期货交易所

　　B.会员制期货交易所

　　C.公司制期货交易所

　　D.合伙制期货交易所

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　　105、 期货交易中的贵金属包括(　　)。

　　A.金

　　B.银

　　C.铂

　　D.钯

　　106、 以下为虚值期权的有(　　)。

　　A.执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权

　　B.执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权

　　C.执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权

　　D.执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

　　107、 下列关于远期外汇交易的说法，正确的有(　　)。

　　A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

　　B.在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，往往可以对冲掉所有风险

　　C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

　　D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

　　108、 期货投资基金风险控制的具体内容包括(　　)。

　　A.风险测量

　　B.风险控制的原则和目标

　　C.风险管理方法

　　D.投资限制

　　109、 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有(　　)。

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.专业委员会

　　D.业务管理部门

　　110、 预期利率上升时，应进行(　　)交易。

　　A.利率期货多头

　　B.利率期货空头

　　C.远期利率协议(作为买方)

　　D.远期利率协议(作为卖方)

　　111、 对于期货期权交易，下列说法正确的有(　　)。

　　A.买卖双方风险和收益结构不对称

　　B.卖方要交纳保证金

　　C.在交易场所外完成交易

　　D.采用标准化合约方式

　　112、 下列关于不同期权时间价值的说法正确的有(　　)。

　　A.平值期权的时间价值总是小于等于零

　　B.虚值期权的时间价值总是大于等于零

　　C.美式期权的时间价值总是大于等于零

　　D.实值欧式期权的时间价值可能小于零

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　　113、 与商品期货相比，金融期货的特点有(　　)。

　　A.交割便利

　　B.全部采用现金交割方式交割

　　C.期现套利更容易进行

　　D.容易发生逼仓行情

　　114、 下列关于头肩顶形态完成后的说法，正确的有(　　)。

　　A.突破颈线一段时间后成交量会缩小

　　B.向下突破颈线时成交量不一定扩大

　　C.突破颈线一段时间后成交量会扩大

　　D.向下突破颈线时成交量扩大

　　115、 期权的内涵价值是由期权合约的执行价格与标的物的市场价格的关系决定的，下列说法正确的有(　　)。

　　A.看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格-执行价格

　　B.看跌期权的内涵价值=标的物的市场价格-执行价格

　　C.看涨期权的内涵价值=执行价格-标的物的市场价格

　　D.看跌期权的内涵价值=执行价格-标的物的市场价格

　　116、 期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

　　A.接受客户委托代理期货交易

　　B.增强期货市场竞争的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨询服务

　　D.实现期货交易风险在各环节的分散承担

　　117、 持仓费指的是为拥有或保留某种商品、有价证券等而支付的(　　)等费用总和。

　　A.仓储费

　　B.保险费

　　C.手续费

　　D.利息

　　118、 买入套期保值的适用情形有(　　)。

　　A.预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高

　　B.目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该商品或资产卖出(此时处于现货空头头寸)，担心市场价格上涨，影响其销售收益或者采购成本

　　C.按固定价格销售某商品的产成品及其副产品，但尚未购买该商品进行生产(此时处于现货空头头寸)，担心市场价格上涨，购入成本提高

　　D.预计在未来买入价格将下降

　　119、 下列对公募期货基金描述不正确的有(　　)。

　　A.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

　　B.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

　　C.公募期货基金从组织形式上看，它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式

　　D.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用

　　120、 会员制期货交易所会员的基本权利包括(　　)。

　　A.获得有关期货交易的信息和服务

　　B.按规定转让会员资格

　　C.联名提议召开临时会员大会

　　D.参加会员大会，行使表决权、申诉权

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