2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题一[综合]

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　　四、综合题(共15道，每道2分，共30分)

　　141、甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。

　　根据上述内容，回答141-145问题：

　　对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为(　　)。

　　A.违法交易

　　B.透支交易

　　C.变相交易

　　D.非正当交易

　　142、 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货交易所规定的风险准备金比例

　　C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例

　　D.保证金比例不得低于8%

　　143、 假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　144、 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由(　　)承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.客户和期货公司承担连带责任

　　D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

　　145、 由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以145-148题：

　　若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

　　A.客户的保证金和其他财产

　　B.清退客户

　　C.成立清算组

　　D.转移客户

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　　146、 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

　　A.停业申请书

　　B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告

　　C.停业决议文件

　　D.期货业协会规定的其他材料

　　147、 如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有(　　)。

　　A.接管丙期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　148、2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答{TSE}问题：

　　A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?(　　)

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　D.具有满足业务需要的技术系统

　　149、 A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　150、 A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是(　　)。

　　A.净资本不低于15亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D.净资本不低于净资产的60%

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　　151、 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　　)工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.5个

　　B.10个

　　C.20个

　　D.30个

　　152、 A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(　　)

　　A.与A证券公司有业务往来的某期货公司

　　B.A证券公司全资拥有的期货公司

　　C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

　　D.A证券公司控股的期货公司

　　153、 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?(　　)

　　A.代期货公司、客户收付期货保证金

　　B.协助办理开户手续

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　154、 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?(　　)

　　A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.代客户接收、保管或者修改交易密码

　　C.为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　D.向客户充分揭示期货交易风险

　　155、 A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(　　)

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.予以训诫，并处以1万元罚款

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