2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题二[单选]

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　　一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由(　　)根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.期货交易所

　　D.中国期货业协会

　　2、中国证监会派出机构应当在(　　)工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　3、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处(　　)。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　5、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.国家工商总局

　　D.期货交易所

　　6、期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上l0万元以下

　　D.5万元以上l0万元以下

　　7、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向(　　)提出申请。

　　A.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　B.营业部所在地的中国证监会派出机构

　　C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构

　　D.中国期货业协会

　　8、期货公司净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

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　　9、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于(　　)。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　11、 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向(　　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.公司董事会

　　12、 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(　　)负责解释。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.国务院法制委员会

　　13、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司进行现场检查。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　14、 期货交易所应当在每一年度结束后(　　)内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　15、 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是(　　)。

　　A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

　　D.决定专门委员会的设置

　　16、 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在(　　)内通知期货公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　17、《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

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　　18、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　19、 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.10个

　　20、 期货公司存管的期货保证金属于(　　)。

　　A.期货公司所有

　　B.期货交易所所有

　　C.中国证监会所有

　　D.客户所有

　　21、 期货交易所合并、分立或者解散，应当经(　　)批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.银监会

　　D.所在地法院

　　22、 非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券(　　)。

　　A.直接提交期货交易所

　　B.直接予以保存，不予提交

　　C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

　　D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

　　23、 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指(　　)。

　　A.首席风险官

　　B.首席督察官

　　C.总经理

　　D.监事会主席

　　24、 期货交易所、期货公司应当按(　　)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

　　A.年度

　　B.季度

　　C.月度

　　D.半年度

　　25、 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.20人

　　D.30人

　　26、 下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是(　　)。

　　A.理事会认为必要

　　B.1/3以上理事联名提议

　　C.期货交易所章程规定的情形

　　D.中国证监会提议

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　　27、 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.120%

　　28、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当(　　)。

　　A.确保投资者的利益得到公平的对待

　　B.以期货公司的利益优先

　　C.以社会利益优先

　　D.以投资者和社会的利益优先

　　29、 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(　　)。

　　A.设立营业部申请书

　　B.拟设立营业部的决议文件

　　C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

　　D.期货从业人员的收入证明

　　30、 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(　　)工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　31、 申请设立期货公司应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.股东全部以货币出资

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　32、 在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(　　)。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院国有资产监督管理机构

　　D.中国银监会

　　33、 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　　)。

　　A.理事会提名，中国证监会通过

　　B.中国期货业协会提名，理事会通过

　　C.中国证监会提名，理事会通过

　　D.中国证监会提名，会员大会通过

　　34、 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由(　　)承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.期货公司的客户

　　C.期货交易所

　　D.无独立请求权的第三人

　　35、 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过(　　)的月度资产负债表作为净资产证明。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

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　　36、 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由(　　)确定。

　　A.中国证监会根据期货公司风险状况

　　B.中国银监会根据期货公司风险状况

　　C.期货交易所根据期货公司赢利状况

　　D.中国证监会根据期货公司财务状况

　　37、 期货交易所应当在每一季度结束后(　　)内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.30日

　　D.60日

　　38、 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自(　　)起施行。

　　A.2008年9月15日

　　B.2009年12月31日

　　C.2010年2月8日

　　D.2010年3月15日

　　39、 巾国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

　　A.巡视员

　　B.督察员

　　C.审汁员

　　D.管理员

　　40、 在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.各地人事部门41、 会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

　　A.会员的权利和义务

　　B.会员资格及其管理办法

　　C.对会员的纪律处分

　　D.对会员的奖励办法

　　42、 在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.商务部

　　D.中国证监会及其派出机构

　　43、 期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　44、 绎(　　)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

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　　45、 期货公司会员应当根据(　　)统一编制的试卷对投资者进行测试。

　　A.国家工商总局

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国金融期货交易所

　　46、 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过(　　)个交易日;案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

　　A.10;20

　　B.15;20

　　C.10;30

　　D.15;30

　　47、 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(　　)。

　　A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款

　　B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

　　C.处以5万元以上10万元以下的罚款

　　D.给予降级直至开除的纪律处分

　　48、 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.7个

　　49、 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由(　　)依法核准。

　　A.中国证监会

　　B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

　　C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　50、 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(　　)。

　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

　　B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

　　C.理事会会议至少每半年召开一次

　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

　　51、 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(　　)资格。

　　A.基础结算会员

　　B.非结算会员

　　C.全面结算会员

　　D.特别结算会员

　　52、 期货公司客户的保证金不足时，首先应当(　　)。

　　A.强行平仓

　　B.自行平仓

　　C.由期货公司补足保证金

　　D.及时追加保证金或者自行平仓

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　　53、 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　54、 期货交易所应当在每季度结束后(　　)工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　55、 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以(　　)承担违约责任。

　　A.该客户的保证金

　　B.自有资金

　　C.期货投资者保障基金

　　D.风险准备金

　　56、 设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币(　　);股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)。

　　A.5000万元;1亿元

　　B.2亿元;5亿元

　　C.5亿元;10亿元

　　D.10亿元;15亿元

　　57、 期货公司变更法定代表人的，应当向(　　)提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　A.住所地的期货交易所

　　B.住所地的中国证监会派出机构

　　C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　58、 期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

　　A.设立目的和职责

　　B.期货交易信息的发布办法

　　C.基本业务制度

　　D.风险准备金管理制度

　　59、 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(　　)予以公告。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.商务部

　　60、 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所会员大会由(　　)主持。

　　A.理事长

　　B.总经理

　　C.会员代表

　　D.中国证监会

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