2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题二[判断]

　　课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐

　　2014年期货从业资格聚“惠”套餐 无限次畅学

　　查看：2014年期货从业资格《法律法规》模拟测试题汇总

　　三、判断是非题(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。(　　)

　　122、 期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。(　　)

　　123、 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。(　　)

　　124、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。(　　)

　　125、 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。(　　)

　　126、 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人。(　　)

　　127、 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。(　　)

　　128、 由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

　　129、 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。(　　)

　　130、 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。(　　)

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐

　　2014年期货从业资格聚“惠”套餐 无限次畅学

　　查看：2014年期货从业资格《法律法规》模拟测试题汇总

　　131、 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

　　132、 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。(　　)

　　133、 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。(　　)

　　134、 公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。(　　)

　　135、 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。(　　)

　　136、 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。(　　)

　　137、 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。( )

　　138、 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(　　)

　　139、 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(　　)

　　140、 期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。(　　)

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解