2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题三[单选]

　　课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐

　　2014年期货从业资格聚“惠”套餐 无限次畅学

　　查看：2014年期货从业资格《法律法规》模拟测试题汇总

　　一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　2、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　3、在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国期货业协会

　　4、若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经(　　)批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.中国证监会、财政部

　　B.中国期货业协会

　　C.期货投资者保障基金管理机构

　　D.商务部

　　5、根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)依法对保证金安全实施监控。

　　A.中国证监会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　6、公司制期货交易所采用的组织形式是(　　)。

　　A.有限责任公司

　　B.个人独资公司

　　C.合伙制公司

　　D.股份有限公司

　　7、未经(　　)许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　8、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年(　　)向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　9、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由(　　)。

　　A.中国证监会提名，股东大会通过

　　B.中国期货业协会提名，董事会通过

　　C.股东大会提名，董事会通过

　　D.股东大会提名，中国证监会通过

　　10、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(　　)。

　　A.期货市场禁止进入者

　　B.期货市场不受欢迎者

　　C.期货市场违法者

　　D.期货市场不能接受者

　　11、 (　　)可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.期货交易所会员大会或股东大会

　　D.商务部

　　12、 对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由(　　)决定。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.司法机关

　　C.公安机关

　　D.国务院商务主管部门

　　13、 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　14、 (　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.中国期货业协会

　　15、 经(　　)批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　16、 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由(　　)负责解释。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　17、 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾(　　)的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.8年

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　18、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员(　　)。

　　A.予以警告，并处以1万元以下罚款

　　B.予以警告，并处以3万元以下罚款

　　C.予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

　　D.予以警告，并处以3万元以上5万元以下罚款

　　19、 中国证监会在受理金融期货结结算业务资格申请之日起(　　)内，作出批准或者不批 准的决定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　20、 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起(　　)工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.5个

　　B.10个

　　C.15个

　　D.30个

　　21、 因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为(　　)。

　　A.期货公司住所地

　　B.期货交易所住所地

　　C.交割仓库所在地

　　D.客户住所地

　　22、 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，(　　)定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　23、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上7倍以下

　　D.3倍以上5倍以下

　　24、 根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(　　)。

　　A.执行委员会

　　B.结算委员会

　　C.纪律处分委员会

　　D.财务和技术委员会

　　25、 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.8000万元

　　D.1亿元

　　26、 (　　)对我国境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　A.国家外汇管理部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.国务院商务主管部门

　　D.国务院银行业监督管理机构

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　27、 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开(　　)次会议。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　28、 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.所在地人民法院

　　C.期货业协会

　　D.财政部

　　29、 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(　　)，应当召开临时会员大会。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　30、 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前(　　)应当符合期货公司风险监管指标标准。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　31、 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(　　)。

　　A.监管费

　　B.交易费

　　C.管理费

　　D.检查费

　　32、 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　33、 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2006年4月15日

　　B.2006年8月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2007年8月1日

　　34、 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过(　　)。

　　A.20日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　35、 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行(　　)管理。

　　A.自律

　　B.集宁

　　C.市场

　　D.计划

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　36、 期货交易所的所得收益应当首先用于(　　)。

　　A.增加交易保证金

　　B.弥补期货交易所的损失

　　C.应对期货交易风险

　　D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　37、 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是(　　)。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年9月15日

　　C.2010年2月9日

　　D.2010年3月27日

　　38、 《期货交易所管理办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　39、

　　期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.总资产

　　B.管理费用

　　C.营业成本

　　D.投资收益

　　40、 设立期货公司，应当经(　　)批准，并在公司登记机关登记注册。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.中国银监会

　　D.期货交易所

　　41、 期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监

　　督、检查。

　　A.首席风险官

　　B.首席执行官

　　C.首席财务官

　　D.首席行政官

　　42、 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(　　)。

　　A.中国证监会提名，监事会通过

　　B.中国证监会提名，股东大会通过

　　C.中国期货业协会提名，监事会通过

　　D.股东大会提名，董事会通过

　　43、 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于(　　)的声明。

　　A.自有资产

　　B.合法性

　　C.公正性

　　D.独立性

　　44、 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的(　　)缴纳形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　45、 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)内报告中国证监会。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　46、 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(　　)前通知会员。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　47、 单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　48、 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.业务分离和资金分离.

　　C.业务混合和资金分离

　　D.业务分离和资金混合

　　49、 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　50、 期货交易所向会员收取的保证金属于(　　)所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.该会员

　　D.中国证监会

　　51、 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，下列行为中正确的是(　　)。

　　A.与客户约定分享利益的比例

　　B.与客户约定分担风险的比例

　　C.向客户做获利保证

　　D.事先向客户出示风险说明书

　　52、 任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为(　　)。

　　A.正当期货交易

　　B.违法商品期货交易

　　C.变相期货交易

　　D.特殊期货交易

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解

　　53、 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　54、 下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是(　　)。

　　A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

　　B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

　　C.审议批准风险准备金的使用方案

　　D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　55、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　　)工作日。

　　A.5个

　　B.10个

　　C.15个

　　D.20个

　　56、关于期货交易所，下列说法错误的是(　　)。

　　A.以营利为目的

　　B.按其章程的规定实行自律管理

　　C.以其全部财产承担民事责任

　　D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

　　57、 会员制期货交易所会员大会有(　　)会员参加方为有效。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.7/4以上

　　D.3/4以上

　　58、 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指(　　)。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.买卖合约

　　59、 期货公司会员应当通过(　　)的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国银监会

　　D.中国人民银行

　　60、 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?(　　)

　　A.基层人民法院

　　B.中级人民法院

　　C.高级人民法院

　　D.最高人民法院

　　成绩查询  报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：真题详解