2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题三[综合]

　　四、综合题(共15道，每道2分，共30分)

　　141、根据下列条件，回答141-144题。

　　甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。造成吴某没有获利。据此，请作答：

　　在该案例中，甲期货公司违反的规定有(　　)。

　　A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

　　B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

　　C.未将客户交易指令下达到期货交易所

　　D.以上均不是

　　142、 该案例中，甲期货公司应承担的责任有(　　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿、

　　C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　143、 假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为(　　)。

　　A.300万元

　　B.400万元

　　C.500万元

　　D.600万元

　　144、 根据下列材料，回答144-148题。

　　某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

　　若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.5万元

　　B.9万元

　　C.8.1万元

　　D.6.4万元

　　145、 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.50万元

　　B.45万元

　　C.40万元

　　D.46万元

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　　146、 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.500万元

　　B.450万元

　　C.402万元

　　D.400万元

　　147、 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失，则(　　)。

　　A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

　　B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证釜损失额的l0%予以补偿

　　C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

　　D.期货投资者保障基金不予补偿

　　148、根据下列条件，回148-152答题。

　　2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

　　根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?(　　)

　　A.具有高中以上文化程度

　　B.年满18周岁

　　C.具有完全民事行为能力

　　D.有履行职责所必需的时间和精力

　　149、 张某通过从业资格考试后，即可取得(　　)颁发的从业资格考试合格证明。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.商务部

　　150、 期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

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　　151、 张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?(　　)

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.20个

　　152、 根据下列条件，回答{TSE}题。

　　2008年，张某通过期货从业人员资格考试并取得该考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：

　　根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?(　　)

　　A.具有高中以上文化程度

　　B.年满18周岁

　　C.具有完全民事行为能力

　　D.有履行职责所必需的时间和精力

　　153、 张某通过期货从业人员资格考试后，即可取得(　　)颁发的从业资格考试合格证明。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.商务部

　　154、 期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　155、 张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(　　)个工作日内向中国期货业协会报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

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