2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题四[综合]

　　四、综合题(共15道，每道2分，共30分)

　　141、根据下列条件，回答141-145题。

　　某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币l800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

　　根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币(　　)。

　　A.8470万元

　　B.6290万元

　　C.7050万元

　　D.8090万元

　　142、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

　　B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

　　C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%，符合风险监管指标标准

　　D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

　　143、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的(　　)工作日

　　内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

　　A.5个

　　B.7个

　　C.10个

　　D.15个

　　144、 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(　　)

　　A.经营管理主要负责人

　　B.财务负责人

　　C.结算负责人

　　D.制表人

　　145、某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满 6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

　　根据上述情况，回答145-149问题：

　　该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是(　　)。

　　A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

　　B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

　　C.李某因违法犯罪受到刑事处罚

　　D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

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　　146、 假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?(　　)

　　A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

　　B.从事金融期货结算业务的计划书

　　C.申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

　　D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

　　147、 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起(　　)内，作出批准或者不批准的决定。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　148、 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.3个月

　　B.5个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　149、 根据下列条件，回答149-154题。

　　某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

　　若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.5万元

　　B.9万元

　　C.8.1万元

　　D.6.4万元

　　150、 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.50万元

　　B.45万元

　　C.40万元

　　D.46万元

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　　151、 若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(　　)。

　　A.500万元

　　B.450万元

　　C.402万元

　　D.400万元

　　152、 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则(　　)。

　　A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

　　B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

　　C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

　　D.期货投资者保障基金不予补偿

　　153、 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。

　　A.个人投资者

　　B.机构投资者

　　C.个人投资者和机构投资者

　　D.保证金损失的50%

　　154、根据下列条件，回答{TSE}题。

　　2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

　　在上述案例中，李某违反规定的行为有(　　)。

　　A.挪用客户保证金

　　B.违规划转客户保证金

　　C.收取保证金不入账

　　D.不按照规定接受客户委托

　　155、在上述案例中，李某应受到的惩罚有(　　)。

　　A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　B.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格