2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题五[多选]

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.我国制定期货交易管理条例的目的包括()。

　　A.规范期货交易行为

　　B.加强对期货交易的监督管理

　　C.维护期货市场秩序，防范风险

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　62.从事期货交易活动的，不得有()行为。

　　A.欺诈

　　B.营利

　　C.操纵期货价格

　　D.内幕交易

　　63.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.修改或者终止合约

　　64.期货公司或者其分支机构出现下列()情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.营业执照被公司登记机关依法注销

　　B.主动提出注销申请

　　C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　65.依据规定，交割仓库不得有下列()行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　66.下列关于期货业协会的说法错误的是()。

　　A.期货业协会是期货业的自律性组织

　　B.期货业协会属于社会团体法人

　　C.期货业协会的会员采取自愿加入原则

　　D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

　　67.期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

　　C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

　　D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

　　68.设立期货交易所可以采用()的组织形式。

　　A.会员制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.个人独资制

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　　69.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。

　　A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　B.发布市场信息

　　C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

　　D.查处违规行为

　　70.在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

　　A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

　　B.1/4以上会员联名提议

　　C.理事会认为必要

　　D.理事长认为必要

　　71.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

　　A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

　　B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

　　C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

　　D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。

　　72.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

　　A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　B.监督检查期货交易的信息公开情况

　　C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　73.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

　　A.经营计划

　　B.公司章程草案

　　C.设立期货公司申请书

　　D.发起人名单及其审计报告

　　74.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

　　A.变更注册资本申请书

　　B.股东会关于变更注册资本的决议文件

　　C.变更注册资本的详细方案

　　D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

　　75.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　76.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

　　A.统一结算

　　B.统一风险管理

　　C.统一资金调拨

　　D.统一财务管理

　　77.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

　　A.变更名称、公司章程

　　B.作出终止业务等重大决议

　　C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

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　　78.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货公司的设立

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

　　A.期货公司的管理人员和专业人员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　80.期货从业人员受到()的监督。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会的派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。

　　A.从业资格考试、从业资格注册和公示

　　B.执业行为准则

　　C.执业检查、纪律惩戒和申诉

　　D.后续职业培训

　　82.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。

　　A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

　　B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

　　C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

　　D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

　　83.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

　　A.防范经营风险

　　B.规范期货公司运作

　　C.限制期货公司的行业垄断

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　84.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

　　A.诚实守信的品质

　　B.良好的职业道德

　　C.高尚的文学修养

　　D.履行职责所必需的经营管理能力。

　　85.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有从事期货业务3年以上经验

　　C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　D.通过中国证监会认可的资质测试

　　86.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.中国证监会规定的其他材料

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　　87.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

　　A.申请人依法解散

　　B.申请人撤回申请材料

　　C.拟任人死亡或者丧失行为能力

　　D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

　　88.取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

　　A.董事

　　B.独立董事

　　C.监事

　　D.营业部负责人

　　89.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B.会员制期货交易所不具有法人资格

　　C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　90.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。

　　A.设立目的和职责

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D.财务会计、内部控制制度

　　91.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.违规、违约行为及其处理办法

　　D.会员资格及其管理办法

　　92.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

　　B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

　　C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

　　D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　93.关于会员大会的召开，下列说法正确的是()。

　　A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

　　C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

　　D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

　　94.下列选项中属于理事会职权的是()。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　95.理事会由下列()组成。

　　A.会员理事

　　B.非会员理事

　　C.理事长

　　D.副理事长

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　　96.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。

　　A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

　　C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

　　D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

　　97.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。

　　A.董事长

　　B.副董事长

　　C.独立董事

　　D.董事会秘书

　　98.下列选项中，()属于期货交易所监事会的职权。

　　A.检查期货交易所财务

　　B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　C.向股东大会会议提出提案

　　D.中国证监会规定的其他职权

　　99.实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。

　　A.期货公司会员

　　B.非期货公司会员

　　C.结算会员

　　D.非结算会员

　　100.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

　　A.期货公司会员

　　B.非期货公司会员

　　C.结算会员

　　D.非结算会员

　　101.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。

　　A.结算准备金

　　B.交易准备金

　　C.结算保证金

　　D.交易保证金

　　102.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　103.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算翻度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。

　　A。基础结算担保金

　　B.结算准备金

　　C.变动结算担保金

　　D.交易保证金

　　104.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是()。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

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　　105.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。

　　A.防范风险

　　B.维护期货市场秩序

　　C.维护中小客户利益

　　D.规范期货公司金融期货结算业务

　　106.除下列()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　107.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　108.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　109.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确()的协作程序和规则。

　　A.办理开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　110.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。

　　A.加强对期货公司的监督管理

　　B.促进期货公司加强内部控制

　　C.防范风险

　　D.使期货市场能够稳定快速的发展

　　111.下列属于期货公司风险监管指标的是()。

　　A.期货公司净资本

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.负债与净资产的比例

　　112.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

　　A.期末未决诉讼、未决仲裁

　　B.负债的性质、涉及金额

　　C.预计损失的会计处理情况

　　D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

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　　113.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。

　　A.审慎监管原则

　　B.期货公司的风险状况

　　C.期货公司的风险管理能力

　　D.期货公司的注册资本额

　　114.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

　　A.维护期货市场秩序

　　B.规范期货从业人员执业行为

　　C.促使其提高职业道德和业务素质

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　115.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

　　A.期货投资咨询机构的从业人员

　　B.期货公司的从业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

　　D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

　　116.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　A.高度负责

　　B.诚实守信

　　C.恪尽职守

　　D.公平公正

　　117.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是()。

　　A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元

　　B.处拘役两个月，并处罚金十万元

　　C.单处罚金二十万元

　　D.处十年有期徒刑

　　118.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。

　　A.期货交易所应及时采取措施应对

　　B.期货交易所可以不予受理

　　C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

　　D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

　　119.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　120.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

　　C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

　　D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

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