2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题五[综合]

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　　四、综合题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

　　(一)

　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

　　161.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理()。

　　A.客户的保证金或者其他财产

　　B.清退客户

　　C.成立清算组

　　D.转移客户

　　162.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。

　　A.停业申请书

　　B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

　　C.停业决议文件

　　D.期货业协会规定的其他材料

　　163.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

　　A.接管该期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　164.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。

　　A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

　　B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

　　D.该公司应当符合持续性经营规则

　　165.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

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　　(二)

　　某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

　　166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。

　　A.不能通过

　　B.可以通过

　　C.可以通过，但必须补充一些材料

　　D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

　　167.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是()。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　168.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。

　　A.受理申请材料之日起20个工作日内

　　B.受理申请材料之日起10个工作日内

　　C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

　　D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

　　169.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.代期货公司、客户收付期货保证金

　　170.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下()措施。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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