期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案一

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　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。[2009年11月真题]

　　A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理

　　B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

　　C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户

　　D.期货交易所实行当日无负债结算制度

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条的规定，期货交易的结算;由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　2.下述关于交割的表述，正确的是( )。[2009年11月真题]

　　A.只有合约到期才能办理交割

　　B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行

　　C.交割只能是实物交割

　　D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　3.国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。[2009年11月真题]

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.2个月

　　D.1个月

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八条的规定，期货公司结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

　　4.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。[2009年11月真题]

　　A.期货保证金存管理银行

　　B.期货公司

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.期货交易所

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

　　5.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是( )。[2009年11月真题]

　　A.收购境外期货类经营机构

　　B.终止境内分支机构

　　C.变更5%以上股权

　　D.变更注册资本

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

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　　6。期货公司可以接受以下( )单位或个人的委托为其进行期货交易。[ 2009年9月真题】

　　A.事业单位

　　B.国有企业

　　C.期货公司的工作人员

　　D.国家机关

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　7。客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。[ 2009年9月真题]

　　A.期货公司承担主要责任

　　B.期货公司承担

　　C。客户承担

　　D.期货公司与客户共同承担

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　8，期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。[ 2009年9月真题]

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.客户 来源233网校

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9.在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。[2009年9月真题]

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　10.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。[2009年9月真题]

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十九条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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　　11.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。[2009年9月真题]

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第八十一条规定。

　　12.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。[2009年9月真题]

　　A.国务院商务主管部门

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　13.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。[2009年9月真题]

　　A.75%

　　B.25%

　　C.85%

　　D.150%

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　14.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2009年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构派出机构

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国期货业协会

　　D.国务院

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　15.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。[2009年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　B.国务院财政部门

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.国务院

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

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　　16.《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行控改。[ 2009年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院商务主管部门

　　C.国务院

　　D.国务院工商行政管理部门

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。来源233网校

　　17.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。[ 2009年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

　　D.国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第八十七条规定。

　　18.设立期货公司，应经过( )批准。[2009年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.期货交易所

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

　　19.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。[2009年9月真题]

　　A.超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

　　B.超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

　　C.涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度

　　D.涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条第(十)项规定，涨跌停板，是指合约在1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　20.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。[2009年9月真题]

　　A.证券市场禁止进人者

　　B.某高校教授来源233网校

　　C.某市商务局

　　D.中国证监会派出机构的工作人员

　　【答案lB

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单 位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开 户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

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