期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案八

　　课程推荐：期货从业资格辅导全科优惠折扣套餐　开心聚“惠”套餐 无限次畅学

　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

　　1.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。[2009年9月真题].

　　A.不得混合操作

　　B.资金可以混合但业务必须分离

　　C.应当严格执行资金分离制度 D。应当严格执行业务分离制度

　　【答案】ACD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十一条的规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　2.某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有( )。[2009年9月真题]

　　A.造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑

　　B.情节严重的，责令停业攫顿

　　C.对直接责任人员给予警告，并处罚款

　　D.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

　　【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定与《刑法》第一百八十一条的规定。

　　3.下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有( )。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

　　C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

　　D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

　　【答案】BCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期 货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。

　　4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全( )等风险管理制度。

　　A.持仓限额和大户持仓报告制度

　　B.涨跌停板制度

　　C.保证金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　【答案lABCD

　　【解析l根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　查看：2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

　　成绩查询 报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：历年真题

　　5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取( )的紧急措施。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.暂时停止交易

　　C.限制会员或者客户的最大持仓量

　　D.提高保证金

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交另所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　6.期货交易所有下列( )情形之一的，应当经中国证脏会批准。

　　A。制定或者修改章程、交易规则

　　B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

　　C.上市、修改或者中止期货合约

　　D.调整涨跌停板幅度

　　【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　7.申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.有健全的风险管理和内部控制制度

　　D.注册资本敛低限额为人民币1000万元

　　【答案】ABC

　　【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　8.期货交易所不得从事( )业务。

　　A.直接或间接参与期货交易

　　B.信托投资

　　C.股票交易

　　D.非自用不动产投资

　　【答案IABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　查看：2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

　　成绩查询 报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：历年真题

　　9.期货公司下列( )行为和活动是违反法律法规规定的。

　　A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　B.对外担保

　　C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　D.从事或者变相从事期货自营业务

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　10.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.变更注册资本

　　B.变更公司形式

　　C.变更Sqo以上的股权

　　D.变更业务范围

　　【答案】ABCD

　　【饵析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　11.期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。

　　A.业务管理规则

　　B.人事管理制度

　　C.财务管理制度

　　D.风险管理制度

　　【答案】AD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

　　12.下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是( )。

　　A.向客户作获利保证

　　B.与客户约定分享利益

　　C.与客户约定共担风险

　　D.未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　查看：2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

　　成绩查询 报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：历年真题

　　13.下列选项中，( )不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入者

　　C.私营企业

　　D.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　【答案】ABD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　14.期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更公司形式

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　【答案】BCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

　　15.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

　　A.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　B.变更注册资本

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更住所或者营业场所

　　【答案】ACD

　　16.客户可以通过( )等方式对期货公司下达交易指令。

　　A.书面

　　B.电话

　　C.互联网

　　D.国务院期货临督管理机构规定的其他方式

　　【答案】ABCD

　　查看：2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

　　成绩查询 报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：历年真题

　　17.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量

　　B.价格预测信息

　　C.成交价

　　D.持仓量

　　【答案】ACD

　　18.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

　　A.期货交易所向会员

　　B.期货公司向客户

　　C.期货交易所向客户

　　D.期货公司向会员

　　【答案】AB

　　19.银行业金融机构从事( )的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

　　A.期货经纪

　　B.期货保证金存管

　　C.期货结算业务

　　D.为期货公司融资

　　【答案】BC

　　20.( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司结算会员

　　C.期货公司

　　D.非期货公司结算会员

　　【答案】ACD

　　查看：2014年期货从业《法律法规》重点试题汇总

　　成绩查询 报考指南 备考经验 论坛交流

　　期货法律：考试大纲

　　基础知识：历年真题