期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案十

　　5.期货公司实施( )行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A.未经批准设立营业部的

　　B.违反规定进行混码交易的

　　C.未经批准办理变更事项的

　　D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的

　　【答案】ABCD

　　6.( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.资产评估机构

　　【答案】ACD

　　7.期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　A.进行混码交易的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　D.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

　　【答案】ABCD

　　8.期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

　　B.任用不具备资格的期货从业人员的

　　C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

　　D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

　　【答案】ABCD

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　　9.朔货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

　　A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

　　C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　【答案】ABD

　　10.任何单位或者个人从事下列( )活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构

　　B.擅自从事期货业务

　　C.组织变相期货交易活动

　　D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　11.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以 上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

　　A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

　　B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

　　C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

　　D.擅自从事期货业务

　　【答案】ABC

　　12.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.所出具的文件有误导性陈述

　　B.所出具的文件有虚假记载

　　C.所出具的文件有重大遗漏

　　D.组织变相期货交易活动

　　【答案】ABC

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　　13.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。

　　A.限制人身自由

　　B.直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　【笞案】CD

　　14.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

　　A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

　　B.玩忽职守

　　C.徇私舞弊、滥用职权

　　D.收受贿赂

　　【答案】ABCD

　　15.下列选项中属于内幕信息的有( )。

　　A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

　　C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

　　D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　【答案】ABCD

　　16.“内幕信息的知情人员”，是指由于( )履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.管理地位

　　B.监督地位

　　C.专业顾问

　　D.雇员

　　【答案】ABCD

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