期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案十四

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　　期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案

　　判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1、期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　2.期货业机会的业务活动与证监会无关。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　3.斓货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，t国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　4.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重太诉讼、仲裁，或者世权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件耐，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　5.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )

　　【答案】A

　　6.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。( )

　　【答案】B

　　(解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

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　　7.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期赞脏督管理机构。( )

　　【答案】A

　　8.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监惜管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证盒安全存管临控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

　　9.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

　　【答案】A

　　70.国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。( )

　　【答案】A

　　11.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )

　　【答案】B

　　【解析】当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　12.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

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　　13.任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。( )

　　【答案】A

　　14.期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

　　【答案】B

　　【解析】期货合约，、是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

　　15.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　16.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　17.期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。( )

　　【答案】A

　　18.依据《期货交易管理条例》规走，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已 经公开的信息。( )

　　【答案】B

　　【解析】内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

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　　19.根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。( )

　　【答案】A

　　20.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

　　【答案】B

　　【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

　　21.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。( )

　　【答案】B

　　【解析】平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　22.“持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )

　　【答案】B

　　【解析】持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　23.仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )

　　【答案】A

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