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期货从业基础知识之期货市场风险监管制度一

更新时间:2014-12-16 13:54:44 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 期货从业基础知识之期货市场风险监管制度一,环球网校期货从业资格频道小编为你整理搜集,以供参考。

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  期货从业基础知识之期货市场风险监管制度汇总

  单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场的是(  )。[2010年3月真题]

  A.中国期货保证金监控中心

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

  【解析】中国证监会为国务院直属事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

  2.修订后的《期货交易管理条例》要求期货公司实行以(  )为核心的风险监管指标管理办法。[2009年11月真题]

  A.净资本

  B.净资产

  C.净亏损

  D.净利润

  【解析】修订后的《期货交易管理条例》要求期货公司实行以净资本为核心的风险监管指标管理办法,实施保证金安全存管监控制度,建立期货投资者保障基金。

  3.下列关于《期货交易管理条例》的说法,不正确的是(  )。

  A.它属于行政法规

  B.将金融期货、期权交易纳入调整范围

  C.在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排

  D.于2008年颁布并实施

  【解析】2007年4月I5日,《期货交易管理条例》颁布并实施。

  4.下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法,不正确的是(  )。

  A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的

  B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的

  C.《期货交易所管理办法》是由中国期货业协会颁布的

  D.《期货从业人员执业行为准则》是由中国期货业协会颁布的

  【解析】《期货交易所管理办法》是由中国证监会制定并颁布的。

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  5.中国期货保证金监控中心是(  )。

  A.营利性会员制法人

  B.非营利性会员制法人

  C.营利性公司制法人

  D.非营利性公司制法人

  【解析】中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称“中国期货保证金监控中心”)是经国务院同意、中国证监会决定设立,并在国家工商行政管理总扃注册登记的期货保证金安全存管机构,是非营利性公司制法人。

  6.中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由(  )聘任或解聘。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.股东会

  D.理事会

  【解析】中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准。

  7.下列机构中,不属于期货监管机构的是(  )。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券监督管理委员会地方派出机构

  C.中国期货保证金监控中心

  【解析】D项属于期货自律机构

  8.期货业协会的权力机构为(  )。

  A.董事会

  B.会员大会

  C.股东大会

  D.总经理

  参考答案:1D 2A 3D 4C 5D 6C 7D 8B

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