期货从业资格《法律法规》单选专项练习十六

　　6.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(　　)，不得挪用。

　　A.交易保证金

　　B.存款准备金

　　C.风险准备金

　　D.注册资本金

　　7.王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当(　　)。

　　A.强行平仓

　　B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

　　C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

　　D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

　　8.由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由(　　)负担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　9.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以(　　)承担违约责任。

　　A.该会员的保证金

　　B.风险准备金

　　C.自有资金

　　D.期货投资者保障基金

　　10.在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是(　　)。

　　A.企业法人

　　B.自然人

　　C.会员

　　D.国有企业

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　　11.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.加入本交易所的会员名单

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东名单

　　12.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(　　)。

　　A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　B.期货结算和交割制度

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.风险准备金管理制度

　　13.在下列(　　)情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。

　　A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3

　　B.1/3以上会员联名提议

　　C.理事长认为必要

　　D.2/3以上理事联名提议

　　14.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由(　　)签名。

　　A.全体理事

　　B.全体会员

　　C.出席会议的理事

　　D.同意决议的会员

　　15.下列关于理事会职权的说法错误的是(　　)。

　　A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚

　　C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　D.审议批准风险准备金的使用方案

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　　16.理事会会议须有____理事出席方为有效，其决议须经____表决通过。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全体理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全体理事二分之一以上

　　17.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向(　　)报告。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所理事会

　　D.中国证监会派出机构

　　18.公司制期货交易所设董事会，每届任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　19.取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

　　A.期货公司

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　20.根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员(　　)名。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.15

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。宏大期货公司于2008年2月提出申请，中国证监会应当在2008年5月作出决定。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　4.【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　7.【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条的规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　10.【答案】C

　　【解析】期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

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