期货从业资格《法律法规》单选专项练习十八

　　6.客户的保证金应当与期货公司的自有资产(　　)。

　　A.相互混合、统一管理

　　B.相互独立、分级管理

　　C.相互独立、分别管理

　　D.相互混合、分级管理

　　7.某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

　　A.拒绝钱某，应为二者具有利害关系

　　B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　8.尚未取得(　　)资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格，

　　A.证券经纪业务

　　B.期货经纪业务

　　C.金融期货经纪业务

　　D.商品期货经纪业务

　　9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.8000万元

　　D.1亿元

　　10.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(　　)以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

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　　报名流程

　　11.A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起(　　)内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　12.下列不能构成贪污罪的主体是(　　)。

　　A.甲为某国有期货公司工作人员

　　B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员

　　C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工

　　D.丁为期货业监管人员

　　13.作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是(　　)。

　　A.提供资金账户的

　　B.协助将资金汇往境外的

　　C.协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的

　　D.不知是犯罪所得而帮助其转移资金的

　　14.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行(　　)测试。

　　A.流动陛

　　B.可行性

　　C.实用性

　　D.敏感性

　　15.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

　　A.资产减值准备

　　B.净资产减值准备

　　C.期货风险准备金

　　D.期货保证金减值准备

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　　16.期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性

　　B.收益率

　　C.净资本

　　D.折旧率

　　17.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应(　　)。

　　A.调减注册资本

　　B.增加净资本

　　C.调减净资本

　　D.增加流动负债

　　18.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　19.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是(　　)。

　　A.监事会主席

　　B.期货公司法定代表人

　　C.经营管理主要负责人

　　D.财务负责人

　　20.不属于风险监管报表的内容的是(　　)。

　　A.现金流量监控表

　　B.净资本计算表

　　C.资产调整值计算表

　　D.客户分离资产报表

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下送交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

　　5.【答案】B

　　【解析】有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

　　7.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

　　9.【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

　　10.【答案】B

　　【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。

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　　11.【答案】D

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格;期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　12.【答案】C

　　【解析】贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲乙丁都属于国家工作人员，C项中的丁不具有国家工作人员的身份。

　　13.【答案】D

　　【解析】洗钱罪只有在故意的情况下才可构成，过失不构成洗钱罪。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

　　15.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　16.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

　　18.【答案】C

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元; (二)净资本不得低于客户权益总额的6%;(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元;(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(六)负债与净资产的比例不得高于150%;(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

　　19.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

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