期货从业资格《基础知识》单选专项练习十五
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1.K线图的四个价格中，( )最为重要。
A.收盘价
B.开盘价
C.最高价
D.最低价
2.三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是( )。
A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)
B.三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征
C.头肩形不能转化为持续整理形态
D.三重顶(底)更容易演变成突破形态
3.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是( )。
A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.KD
4.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于( )的一个范畴。
A.外汇期货
B.商品期货
C.利率期货
D.股指期货
5.某日，我国银行公布的外汇牌价为1美元兑7.20元人民币，这种外汇标价方法为( )。
A.直接标价法
B.间接标价法
C.固定标价法
D.浮动标价法
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6.利率期货的标的物是( )。
A.利率
B.证券
C.债务凭证
D.货币
7.下列关于股指期货论述不正确的是( )。
A.它是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.它的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.它是以实物结算方式来结束交易的
D.它是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
8.期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是( )。
A.期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务
B.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务
C.期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利
D.期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利
9.某玉米看跌期权的执行价格为4.40美分/蒲式耳，而此时，玉米期货合约价格为4. 30美分/蒲式耳时，则该看跌期权的内涵价值为( )。
A.正值
B.负值
C.零
D.无法确定
10.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份( )。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.零值期权
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11.投资者买入一份看跌期权，若期权费为c，执行价格为X，则当标的资产价格为( )，该投资者不赔不赚。
A.X+C
B.X-C
C.C-X
D.C
12.关于期权的水平套利组合，下列说法中正确的是( )。
A.期权的到期月份不同
B.期权的买卖方向相l司
C.期权的执行价格不同
D.期权的类型不同
13.投资基金起源于( )。
A.英国
B.美国
C.德国
D.法国
14.下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是( )。
A.公募期货基金的投资回报率最低
B.私募期货基金所受监管较少
C.中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式
D.个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者
15.负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
A.CTA
B.TM
C.Custodian
D.CPO
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16.美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。
A.侧重于对设立登记、发行运作的监管
B.侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C.为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
D.对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
17.以下不属于期货市场风险特征的是( )。
A.风险存在的客观性
B.风险因素的放大性
C.风险与机会并存
D.风险产生的周期性
18.( )是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。
A.流通量风险
B.成交量风险
C.资金量风险
D.持仓量风险
19.下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是( )。
A.政府管理
B.行业管理
C.交易所管理
D.客户自律管理
20.迄今为止我国仍没有一部完整的( )。
A.期货行政规定
B.期货法
C.期货交易管理条例
D.期货公司管理办法
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参考答案与解析
1.【答案】A【解析】收盘价是最重要的价格。道氏理论认为，所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。
2.【答案】B【解析】三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是三重顶(底)的颈线和顶部(底部)连线是水平的，故具有矩形的特征。比起头肩形态来说，更容易演变成持续整理形态。
3.【答案】B【解析】相对强弱指标RSI是与KD指标齐名的常用技术指标。RSI是以一个特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱。
4.【答案】B【解析】期货一般分为商品期货和金融期货。金融期货包括外汇期货、利率期货和股指期货。
5.【答案】A【解析】用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，称为直接标价法。
6.【答案】C【解析】利率期货的标的物是货币市场和资本市场的各种债务凭证。
7.【答案】C【解析】C项股指期货是以现金结算方式来结束交易的。
8.【答案】C【解析】期权买卖双方的权利和义务是不对等的。期权的买方享有在期权届满或之前以规定的价格购买或销售一定数量的标的资产的权利，但是不承担义务。而期权卖方只有义务而无权利。
9.【答案】A【解析】对看跌期权来说，期权合约标的物的市场价格小于执行价格时，内涵价值为正。
10.【答案】A【解析】实值期权是指如果期权立即执行，买方具有正的现金流;平值期权是指如果期权立即执行，买方的现金流为零;虚值期权是指如果期权立即执行，买方具有负的现金流。对于看涨期权，当市场价格>协定价格时，为实值期权，即本题中的期权为实值期权。
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11.【答案】B【解析】买入看跌期权的盈亏平衡点为X-C，此时投资者执行期权的收益恰好等于买人期权时支付的期权费。
12.【答案】A【解析】水平套利是指买进和卖出敲定价格相同但到期月份不同的看涨期权和看跌期权合约的套利方式。
13.【答案】A【解析】投资基金创始于19世纪60年代的英国，繁荣于第一次世界大战后的美国，盛行于西方金融市场发达的国家。
14.【答案】C【解析】中小投资者投资期货基金往往采取公募基金的形式。
15.【答案】D【解析】CPO的主要职责有：①组建并管理期货投资基金;②聘用托管人管理基金的储备现金;③基金的市场营销活动;④监管保证金的变动，控制基金的风险头寸;⑤组织基金的内勤办公室管理。
16.【答案】B【解析】A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。
17.【答案】D【解析】期货市场风险的特征包括：风险存在的客观性、风险因素的放大性、风险与机会并存、风险评估的相对性、风险损失的均等性和风险的可防范性。
18.【答案】C【解析】流动性风险可分为两种：一种可称为流通量风险，另一种可称为资金量风险。资金量风险是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。
19.【答案】D【解析】国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。
20.【答案】B【解析】中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关，近年来为防范风险，规范运作，出台了一系列行政措施，例如《期货公司管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员资格管理办法》等。2007年3月，我国颁布了《期货交易管理条例》，但至今仍没有一部完整的期货法。
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