期货从业资格《基础知识》单选专项练习十八
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1.金融期货最早产生于( )年。
A.1968
B.1970
C.1972
D.1982
2.某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是( )。
A.美元标价法
B.浮动标价法
C.直接标价法
D.间接标价法
3.一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能( )。
A.出售美国中长期国债期货合约
B.在小麦期货中做多头
C.买人标准普尔指数期货和约
D.在美国中长期国债中做多头
4.股票指数期货合约以( )交割。
A.股票
B.股票指数
C.现金
D.实物
5.当中国香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为( )港元。
A.10
B.1000
C.799500
D.800000
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6.17世纪前后，期权交易首先在( )出现。
A.法国
B.挪威
C.德国
D.荷兰
7.看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得( )。
A.相关期货的空头
B.相关期货的多头
C.相关期权的空头
D.相关期权的多头
8.2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道?琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是( )美元。
A.200
B.400
C.2000
D.4000
9.某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权，则下列表述正确的是( )。
A.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格高于协定价格
B.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格
C.如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格等于协定价格
D.如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格
10.业内公认的第一只期货投资基金的创始人是( )。
A.理查德?道前(Richard Donchian)
B.唐(Dunn)
C.哈哥特(Hargitt)
D.索罗斯
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11.期货投资基金的费用支出中，支付给CPO的费用是( )。
A.手续费
B.营销费用
C.管理费
D.承销费用
12.在期货投资基金的投资风险管理中，下列不属于一般投资限制的是( )。
A.投资范围的限制
B.投资规模的限制
C.投资期限的限制
D.投资方法的限制
13.( )可以规避期货投资基金的系统性风险。
A.投资组合分散化
B.指数期货交易
C.多CTA策略
D.现货交易
14.以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
A.英国
B.新加坡
C.美国
D.日本
15.期货市场高风险的主要原因是( )。
A.价格波动
B.非理性投机
C.杠杆效应
D.对冲机制
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16.通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为( )。
A.可控风险
B.不可控风险
C.代理风险
D.交易风险
17.如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是( )。
A.有广度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
18.不属于期货市场异常情况的是( )。
A.因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行
B.期现价格趋向一致
C.连续单方向涨跌停板
D.部分或大面积会员出现结算危机等
19.期货市场监管的原则中，( )指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。
A.充分竞争
B.规范性
C.安全性
D.稳定性
20.( )年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。
A.1993
B.1999
C.2003
D.2007
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参考答案与解析
1.【答案】C【解析】1972年5月16日，芝加哥商业交易所(CME)的国际货币市场(IMM)推出了外汇期货交易，标志着金融期货这一新的期货类别的产生。
2.【答案】D【解析】用1个单位或100个单位的本国货币作为标准，折算为一定数额的外国货币，称为间接标价法。用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，称为直接标价法。
3.【答案】A【解析】如果利率上升，债券价格将下降，空头头寸获利。因此，如果该美国投资者对债券价格看跌，就可能会卖出美国中长期国债期货合约来投机。
4.【答案】C【解析】股票指数期货合约到期并不以实物股票交割，也不以虚拟的股票指数交割，而是采用对冲的方式，即以现金结算收益。
5.【答案】B【解析】恒生指数期货合约的乘数为50港元，当恒生指数下跌20点时，其实际价格波动为20×50=1000(港元)。
6.【答案】D【解析】17世纪前后，荷兰在期货交易的基础上发明了期权交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易郁金香的期权市场。
7.【答案】B【解析】看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得相关期货的多头，而期权买方获得期货的空头。
8.【答案】C【解析】对于买入期权来说，放弃执行的损失为全部权利金支出。因此，投资者的损失为：200×10=2000(美元)。
9.【答案】D【解析】看涨期权标的物的市场价格若低于协定价格，则为虚值期权;而看跌期权标的物的市场价格若高于协定价格，则为虚值期权。
10.【答案】A【解析】1949年，美国海登斯通证券公司的经纪人理查德?道前建立了第一个公开发售的期货基金，因此很多业内老师认为道前是管理期货业的创始人。
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11.【答案】C【解析】管理费是指期货投资基金按每日平均净资产值(以当时市值计算)的一定比率提取费用作为支付给CPO(商品基金经理)的基金管理费。
12.【答案】C【解析】在期货投资基金的投资风险管理中，一般投资限制包括投资范围的限制、投资规模的限制和投资方法的限制。
13.【答案】B【解析】对于系统风险或整个市场的风险，可以运用指数期货交易来进行控制和回避。对于非系统性风险，可以通过投资组合的分散化和多CTA策略来进行控制和回避。
14.【答案】A【解析】以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
15.【答案】C【解析】由于期货市场的杠杆效应，吸引了众多投机者参与，同时也放大了本来就存在的价格波动风险。期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的主要原因。
16.【答案】A【解析】可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险，如交易所的管理风险和技术风险等。这些风险是可以通过市场主体采取一些措施进行防范、控制和管理的。
17.【答案】D【解析】深度是指市场对大额交易需求的承接能力，如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，市场就缺乏深度;如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是有深度的。
18.【答案】B【解析】期现价格趋向一致是必然趋势，属于期货市场的正常状况。
19.【答案】A【解析】充分竞争要求建立完善的信息披露制度，增加市场运作透明度，防止和制止垄断与操纵市场行为，确保市场的充分竞争。
20.【答案】B【解析】1999年6月2日，我国国务院颁布了《期货交易管理暂行条例》，1999年底，全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。2007年3月16日颁布了《期货交易管理条例》。这些都标志着中国期货市场的运行走上法制轨道，为期货市场的规范管理和风险防范提供了法规依据。
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