期货从业资格《基础知识》单选专项练习二十
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1.期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，下列有关结算公式描述错误的是( )。
A.当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B.持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量
D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
2.配对日闭市后，大连商品交易所按照( )的原则为买卖会员双方进行交割配对。
A.持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先
B.申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先
C.持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先
D.申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先
3.以下不符合套期保值的操作原则的是( )。
A.交易方向相同
B.商品种类相同
C.商品数量相等或相近
D.月份相同
4.在正常情况下，期货价格高于现货的价格主要是由于( )。
A.人们总是偏好于现货导致现货的需求上升
B.现货为人们带来很大的方便
C.现货可以为人们带来收益
D.持有现货所发生的持有成本的存在
5.若市场由正向市场转变为反向市场，则基差会( )。
A.走强
B.走弱
C.不变
D.不确定
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6.卖出套期保值付出的代价是( )。
A.不能够回避未来现货价格下跌的风险
B.不利于保值者能够按照计划强化管理、完成销售计划
C.不利于现货合约的顺利签订
D.保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会
7.出现下列( )情况，将使买人套期保值者出现盈利。
A.正向市场中，基差走强
B.正向市场转为反向市场
C.反向市场中，基差走强
D.反向市场转为正向市场
8.判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是( )。
A.周期分析法
B.基本分析法
C.个人感觉
D.技术分析法
9.从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为( )。
A.多头投机者和空头投机者
B.大投机商和中小投机商
C.基本分析派和技术分析派
D.长线交易考、短线交易者、当日交易者和套期图利者
10.某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于( )。
A.长线交易者
B.短线交易者
C.当日交易者
D.抢帽子者
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11.按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。
A.5%～10%
B.10%～15%
C.15%～20%
D.20%～25%
12.在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是( )。
A.买人交割月份较远的合约
B.卖出交割月份较近的合约
C.买人交割月份较近的合约
D.卖出交割月份较远的合约
13.( )要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。
A.掌握限制损失、滚动利润的原则
B.灵活运用止损指令
C.做好资金和风险管理
D.强行平仓制度
14.理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者( )。
A.获利
B.亏损
C.保本
D.不确定
15.投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为1000美元/吨，同时卖出1手9月铜期货合约，价格为7200美元/吨。由此判断，该投资者进行的是( )交易。
A.蝶式套利
B.卖出套利
C.投机
D.买人套利
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16.反向市场中，发生以下哪类情况时应采取熊市套利决策?( )
A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份和约
B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份和约
C.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份和约
D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份和约
17.下面蝶式套利的做法正确的是( )。
A.买人近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买人远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和
B.先买人远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
C.卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
D.先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买人近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和
18.当消费者预期一种商品的价格会上涨时，该商品的需求量会( )。
A.增加
B.减少
C.不变
D.都有可能
19.未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性( )。
A.弱市
B.强市
C.不弱不强
D.牛市
20.最可靠的反转突破形态是( )。
A.双重顶(底)
B.头肩顶(底)
C.三重顶(底)
D.V形反转(底)
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参考答案与解析
1.【答案】C【解析】历史持仓盈亏=(当日结算价-上-日结算价)×持仓量。
2.【答案】B【解析】配对日闭市后，交易所通过系统为申请交割的卖方会员找出该交割月多头持仓，按照“申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先”的原则进行交割配对。
3.【答案】A【解析】套期保值的操作原则包括商品种类相同原则、商品数量相等原则、月份相同或相近原则和交易方向相反原则。
4.【答案】D【解析】在市场供求比较正常的情况下，期货价格=现货价格+持有成本。
5.【答案】A【解析】若市场由正向市场转变为反向市场，基差从负值变为正值，基差走强。
6.【答案】D【解析】卖出套期保值能够回避未来现货价格下跌的风险，能够按照计划强化管理、完成销售计划，有利于现货合约的顺利签订，但是保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会。
7.【答案】D【解析】买人套期保值者在基差走弱时会出现亏损，因此盈利发生的情况有：正向市场中，基差走弱;反向市场中，基差走弱;反向市场转为正向市场。
8.【答案】D【解析】技术分析法用来判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间，基本分析法用来判断市场的大势。
9.【答案】D【解析】从交易部头寸区分，期货投机者可以分为多头投机者和空头投机者;从交易量大小区分，期货投机者可以分为大投机商和中小投机商;从分析预测方法区分，期货投机者可以分为基本分析派和技术分析派;从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为长线交易考、短线交易者、当日交易者和套期图利者。
10.【答案】B【解析】短线交易者一般是当天下单，在一日或几日内了结。
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11.【答案】D【解析】按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投入的总资金必须限制在总资本的10%～15%以内;按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上的最大总亏损金额必须限制在总资本的5%以内;按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的 20%～25%以内。
12.【答案】A【解析】若市场处于反向市场，做多头的投机者应买入交割月份较远的远期月份合约，行情看涨同样可以获利，行情看跌时损失较少。
13.【答案】A【解析】投机的掌握限制损失、滚动利润的原则要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。投机者即使投资经验非常丰富，也不可能每次投资都会获利。损失出现并不可怕，怕的是不能及时止损，酿成大祸。
14.【答案】B【解析】在反向市场牛市套利中，如果价差扩大，交易者获利可能性较大。
15.【答案】B【解析】如果套利者预期不同交割月的期货合约的价差将缩小时，套利者可通过卖出其中价格较高的一“边”同时买人价格较低的一“边”来进行套利，这种套利为卖出套利。
16.【答案】C【解析】当市场是熊市时，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度。如果是反向市场，则近期合约与远期合约的价差会缩小，此时采取熊市套利的盈利性较大。
17.【答案】A【解析】蝶式套利的具体操作方法是：买入(或卖出)近期月份合约，同时卖出(或买入)居中月份合约，并买入(或卖出)远期月份合约。其中，居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和。
18.【答案】A.【解析】预期商品的价格会上涨时，该商品的需求量会增加;预期商品的价格会下跌时，该商品的需求量会减少。
19.【答案】A【解析】交易量和持仓量下降说明市场上原交易者正在对冲了结其合约。价格上升又表明，市场上原卖出者在买人补仓时其力量超过了原买入者卖出平仓的力量。因此，这种情况说明市场处于技术性弱市，主要体现在空头回补，而不是主动性做多买盘。
20.【答案】B【解析】头肩顶和头肩底是价格形态中出现得最多的形态，是最著名和最可靠的反转突破形态。
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