期货从业资格《基础知识》多选专项练习三
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1.艾略特波浪理论考虑的因素主要是( )。
A.形态
B.比例
C.时间
D.价值
2.江恩轮中轮的作用有( )
A.可以预测价位
B.可以预测时间
C.可以分析长期周期
D.可以确定交易时机
3.以下不属于效率市场形式的是( )。
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.强式有效市场
D.完全有效市场
4.与商品期货相比，金融期货的特点有( )。
A.交割便利
B.全部采用现金交割方式交割
C.期现套利更容易进行
D.容易发生逼仓行情
5.下列金融期货合约中，由CBOT推出的有( )。
A.3个月欧洲美元定期存款合约
B.美国长期国债期货合约
C.政府国民抵押协会抵押凭证
D.DJIA指数期货合约
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6.转移外汇风险的手段主要有( )。
A.分散筹资
B.外汇期货交易
C.远期外汇交易
D.外汇期权交易
7.以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有( )。
A.CME3个月期国债
B.CME3个月期欧洲美元
C.CBOT5年期国债
D.CBOT10年期国债
8.股票指数期货交易的特点有( )。
A.以现金交收和结算
B.以小博大
C.套期保值
D.投机
9.期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是( )。
A.利率期货
B.股票指数期权
C.外汇期权
D.能源期权
10.期货期权合约中可变的合约要素是( )。
A.执行价格
B.权利金
C.到期时间
D.期权的价格
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11.关于期权的内涵价值，正确的说法是( )。
A.指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B.内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
C.实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
D.两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
12.当履行期货期权合约后，( )。
A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
13.某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时，又以300点的权利金买人一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是( )点。
A.12200
B.13000
C.13600
D.13800
14.期货投资基金的类型有( )。
A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
15.在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有( )。
A.申购报价
B.申购佣金
C.最大申购量的规定
D.对于基金购买人条件的要求
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16.美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
17.根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与( )进行交易。
A.CIA
B.托管人
C.合伙人
D.证券持有者在100人以下的公司的合伙人
18.下述对系统风险的描述正确的是( )。
A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合策略加以控制
D.是根据风险发生的普遍程度划分的
19.客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为( )。
A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险
B.一个国家政局动荡时产生的风险
C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D.政策性风险
20.期货市场风险管理的必要性主要包括( )。
A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要
C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
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参考答案与解析
1.【答案】ABC【解析】艾略特波浪理论中，价格并不是主要考虑的因素。
2.【答案】ABC【解析】轮中轮有两层意思，第一层意思是这个圆轮图既可以预测价位，又可以预测时间;第二层意思是这个圆轮图既可以分析长期周期，也可以分析中期周期或短期周期，而周期中有的周期，本来就是重重叠叠很难分得清楚。
3.【答案】BD
【解析】效率市场分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。
4.【答案】AC【解析】B项中金融期货也有部分采用实物交割的方式，例如国债合约，外汇合约等。在金融期货中，不容易发生逼仓行为。
5.【答案】BCD【解析】A项是1981年12月由芝加哥商业交易所的国际货币市场(IMM)推出的。
6.【答案】BCD【解析】分散筹资并不能转移外汇风险。
7.【答案】CD【解析】中长期国债期货不采用短期利率期货中的指数报价法，而是采用价格报价法。
8.【答案】AB【解析】股票指数期货交易以现金交收和结算，通过保证金制度以小博大。
9.【答案】BC【解析】金融期权的标的物为利率、货币、股票、指数等金融产品，商品期权的标的物包括农产品、能源等。
10.【答案】BD【解析】期货期权合约是标准化合约，是由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来特定时间以特定价格买入或卖出相关期货合约的标准化合约。权利金或期权的价格是其中惟一可变因素。
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11.【答案】ABC【解析】期权的内涵价值指立即履行期权合约时可以获得的总利润，内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小，两平期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值。
12.【答案】ABCD【解析】买卖双方在履行期权合约后所处的部位如表1所示。
表1买卖双方在履行期权合约后所处的部位
看涨期权(+) 看跌期权(-)
买进(+) 标的物多头部位(+) 标的物空头部位(-)
卖出(-) 标的物空头部位(-) 标的物多头部位(+)
13.【答案】AD【解析】该投资者进行的是买人跨式套利，其损益平衡点为：高平衡点：13000+(500+300)=13800(点)，低平衡点=13800-(500+300)=12200(点)。
14.【答案】ABC【解析】按美国通行的划分标准，可以将期货基金划分为三种类型：公募期货基金、私募期货基金和个人管理期货账户。
15.【答案】ABD【解析】在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面包括申购报价、申购佣金、最小申购量的规定和对于基金购买人条件的要求。
16.【答案】AD【解析】美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。
17.【答案】ABCD【解析】期货投资基金将不会和下列人或公司进行交易：基金的管理人、CTA、托管人、合伙人、总裁或职员以及相关人员，证券持有者在100人以下的公司的合伙人、总裁、职员或个人。
18.【答案】ABD【解析】非系统性风险才可通过投资组合策略加以控制。
19.【答案】AC【解析】B项属于宏观环境变化的风险;不可控风险分为宏观环境变化的风险和政策性风险。
20.【答案】ABC【解析】在期货市场上从事交易，可能盈利也可能亏损。期货市场风险管理并不能保证每一个投资者的利益免受损失。
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