期货从业资格《基础知识》多选专项练习六
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1.下列能影响一种商品的需求量的有( )。
A.消费者的预期
B.生产技术水平
C.消费者的收入
D.替代商品的价格上升
2.在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在( )方面。
A.黄金市场运行
B.利率
C.汇率
D.股票市场运行
3.按道氏理论的分类，趋势分为( )等类型。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.长期趋势
D.短暂趋势
4.下列关于圆弧顶的说法正确的是( )。
A.圆弧形成的时间与其反转的力度成反比
B.形成过程中成交量是两头多中间少
C.它的形成与机构大户炒作的相关性高
D.它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
5.应用旗形形态时应注意( )。
A.旗形不具有测算功能
B.旗形出现前，一般应有一个旗杆
C.旗形持续的时间不能太长
D.旗形形成之前和突破之后，成交量都很小
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6.目前最主要、最典型的金融期货交易品种有( )。
A.贵金属期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
7.下列( )情况将有利于促使本国货币升值。
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
8.下面对远期外汇交易表述正确的有( )。
A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成
B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活
C.远期交易的价格具有公开性
D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
9.利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有( )。
A.商业票据期货
B.国债期货
C.欧洲美元定期存款期货
D.资本市场利率期货
10.下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有( )。
A.道?琼斯指数
B.NYSE指数
C.金融时报30指数
D.DAX指数
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11.按执行时间划分，期权可以分为( )。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
12.期权合约的有效期与时间价值的关系是( )。
A.有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B.有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大
C.到期时期权就失去了任何时间价值
D.有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
13.关于卖出看涨期权的说法不正确的有( )。
A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况
B.平仓收益=权利金卖出价一买入平仓价
C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买人价格一权利金
D.期权卖方必须交付一笔保证金
14.某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有( )。
A.若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点
B.若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点
C.投资者的盈亏平衡点为10050点
D.恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
15.期货投资基金行业中的参与者有( )。
A.商品基金经理
B.托管者
C.商品交易顾问
D.期货佣金商
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16.以下属于CPO在投资管理方面职责的有( )。
A.制定投资目标
B.设计交易程序
C.确定投资组合中投资品种的范围
D.对CTA投资风险的监控
17.对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。
A.提高期货投资基金效率
B.维护期货市场的正常秩序
C.保障投资者的权益
D.实现公平竞争
18.期货市场风险的特征有( )。
A.风险存在的客观性
B.风险因素的放大性
C.风险与机会的共生性
D.风险征兆的可预防性
19.期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生( )。
A.市场风险
B.交割风险
C.流动性风险
D.结算风险
20.期货市场主体的风险管理主要包括( )。
A.期货交易所的风险管理
B.中国期货业协会的风险管理
C.期货公司的风险管理
D.客户的风险管理
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参考答案与解析
1.【答案】ACD【解析】B项影响商品的供给量。
2.【答案】ABCD【解析】除利率和汇率因素之外，作为金融货币体系重要组成部分的股票及债券市场、黄金市场和外汇市场的运行，也会影响期货市场的运行。
3.【答案】ABD【解析】道氏理论将趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型。
4.【答案】BCD【解析】圆弧形形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形。
5.【答案】BC【解析】旗形具有测算功能;旗形形成之前和突破之后，成交量都很大。
6.【答案】BCD【解析】贵金属期货属于商品期货。
7.【答案】AD【解析】BC两项会促使本币贬值。
8.【答案】ABD【解析】远期交易的价格不具备公开性。
9.【答案】ABC【解析】D项属于长期利率期货。
10.【答案】AC【解析】道?琼斯指数采取算术平均法计算;金融时报30指数采用几何平均法计算。
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11.【答案】CD【解析】按执行时间划分，期权可以分为欧式期权和美式期权。AB两项为按买方的权利性质进行的区分。
12.【答案】AC【解析】有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越小。
13.【答案】AC【解析】卖出看涨期权适用于看后市下跌或已见顶的情况，期权被要求履约风险=执行价格-标的物平仓买人价格+权利金。
14.【答案】ABCD【解析】该投资者进行的是空头看涨期权垂直套利。
15.【答案】ABCD【解析】按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括商品基金经理、交易经理、商品交易顾问、期货佣金商、托管者和基金投资者。
16.【答案】ACD【解析】CPO在投资管理方面的职责有：制定投资目标，确定投资组合中投资品种的范围、投资策略以及对CTA投资风险的监控(比如杠杆程度的监控);CTA在投资管理方面的主要职责有：设计交易程序、确定交易方法、技术和交易的风险管理(如确定止损点等)。
17.【答案】ABCD【解析】对期货投资基金监管所要达到的目标包括：维护期货市场的正常秩序;提高期货投资基金效率;保障投资者的权益;降低风险;实现公平竞争。
18.【答案】ABCD【解析】期货市场风险的特征包括：风险存在的客观性、风险因素的放大性、风险与机会并存、风险评估的相对性、风险损失的均等性和风险的可防范性。
19.【答案】BCD【解析】市场风险是不可控风险，即使管理法规和机制比较健全，也可能产生市场风险。
20.【答案】ACD【解析】期货市场主体的风险管理分为期货交易所的风险管理(含期货交易结算所的风险管理)，期货经纪公司的风险管理和客户的风险管理。
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