期货从业资格《基础知识》多选专项练习十二
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1.以下操作中能使持仓量保持不变的是( )。
A.多头开仓，多头平仓
B.空头平仓，空头开仓
C.多头开仓，空头开仓
D.空头平仓，多头平仓
2.对头肩顶形态完成后说法正确的有( )。
A.向下突破颈线时成交量扩大
B.向下突破颈线时成交量不一定扩大
C.突破颈线一段时间后成交量会扩大
D.突破颈线一段时问后成交量会缩小
3.下列关于远期外汇交易的说法，正确的有( )。
A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B.在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险
C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险
D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
4.通常出现下列( )情况之一时，将导致本国货币贬值。
A.提高本币利率
B.降低本币利率
C.本国顺差扩大
D.本国逆差扩大
5.下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有( )。
A.通货膨胀率
B.利率
C.预期心理
D.仓储成本
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6.下列属于短期利率期货的有( )。
A.短期国库券期货
B.欧洲美元定期存款单期货
C.商业票据期货
D.定期存单期货
7.下列各种指数中，采用加权平均法编制的有( )。
A.道琼斯平均系列指数
B.标准普尔500指数
C.中国香港恒生指数
D.英国金融时报指数
8.对于期货期权交易，下列说法正确的是( )。
A.买卖双方风险和收益结构不对称
B.买卖双方都要交纳保证金
C.在有组织的交易场所内完成交易
D.采用标准化合约方式
9.按期权所赋予的权利的不同可将期权分为( )。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
10.下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是( )。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
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11.下列对买进看涨期权交易的分析正确的是( )。
A.平仓收益=权利金卖出价-买入价
B.履约收益=标的物价格-执行价格-权利金
C.最大损失是全部权利金，不需要交保证金
D.随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
12.下列针对投资基金的表述，正确的有( )。
A.投资基金实行的是一种集合投资制度
B.投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具
C.投资基金在本质上是一种金融信托
D.投资基金执行按资分配的法则
13.在基金单位赎回过程中，涉及的内容有( )。
A.赎回价格
B.赎回程序
C.短期交易费用
D.赎回条件
14.期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。
A.风险测量
B.风险控制的原则和目标
C.风险管理方法
D.投资限制
15.下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
A.国家严格统一监管模式
B.行业自律组织监管模式
C.会员自律监管模式
D.个人自律管理模式
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16.下列会造成期货市场流动性降低的是( )
A.期货价格呈连续单边走势
B.大量的新交易者进入市场
C.大量的交易者退出市场
D.交割月临近
17.在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由( )变动引起。
A.不可抗力的自然因素
B.政治因素
C.政策因素
D.社会因素
18.期货市场的流动性风险可分为( )。
A.资金量风险
B.流通量风险
C.汇率风险
D.利率风险
19.客户可以采用( )来防范期货市场风险。
A.充分了解和认识期货交易的基本特点
B.慎重选择期货公司
C.制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内
D.规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
20.对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有( )。
A.熟悉业务流程
B.帮助客户分析行情
C.减少操作失误
D.为客户决策
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参考答案与解析
1.【答案】AB【解析】项使持仓量增加，D项使持仓量减少。
2.【答案】BC【解析】头肩顶形态完成后，向下突破颈线时成交量不一定扩大，但突破颈线一段时间后成交量会扩大。
3.【答案】BC【解析】远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按成交时确定的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式，其流动性低于外汇期货交易。
4.【答案】BD【解析】一般情况下，利率提高，资本流入，导致本币需求扩大，本币升值;贸易顺差扩大，外币供应增加，外币相对贬值，本币升值。
5.【答案】ABC【解析】金融期货不需要仓储，因而没有仓储成本。
6.【答案】ABCD【解析】短期利率期货是指期货合约标的物的期限不超过1年的各种利率期货，主要有商业票据期货、短期国库券期货、欧洲美元定期存款期货、港元利率期货和定期存单期货五种。
7.【答案】BC【解析】A项道?琼斯平均系列指数的计算方法采用的是算术平均法，遇到拆股、换牌等非交易情况时采用除数修正法予以调整。D项英国金融时报指数采用几何平均法计算。
8.【答案】ACD【解析】期权交易中，买方想获得一定的权利，必须向卖方交纳一定的保证金，而卖方不需要交纳。
9.【答案】AB【解析】①按期权所赋予的权利的不同，可将期权分为看涨期权和看跌期权;②按期权的执行时间不同，可将期权划分为欧式期权和美式期权。
10.【答案】AD【解析】买人看涨期权和卖出看跌期权将转换为期货多头部位;买进看跌期权和卖出看涨期权将转换为空头部位。
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11.【答案】ABC【解析】对买进看涨期权交易而言，随着合约时间的减少，时间价值会一直下跌。
12.【答案】ACD【解析】投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具。
13.【答案】ABC【解析】在基金单位赎回过程中，涉及的内容有赎回价格、赎回程序和短期交易费用。
14.【答案】ABCD【解析】期货投资基金风险控制的具体内容包括四个方面：风险测量;风险控制的原则和目标;风险管理方法;投资限制。
15.【答案】CD【解析】期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式;行业自律组织监管模式;公司自律管理模式。
16.【答案】ACD【解析】大量的新交易者进入期货市场会增加期货市场的流动性。
17.【答案】ABD【解析】不可控风险可分为宏观环境变化的风险和政策性风险。宏观环境变化的风险是通过影响商品供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的。具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。
18.【答案lAB【解析】汇率风险和利率风险属于市场风险，此外，市场风险还包括权益风险和商品风险。
19.【答案]ABCD【解析】客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取题中四项措施来防范风险。
20.【答案】ABC【解析】期货公司从业人员只能向客户提供投资建议，不得为客户决策。
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