期货从业资格《基础知识》多选专项练习十四

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　　1.金融期货市场的规则主要包括以下(　　)等几个方面。

　　A.规范的期货合约

　　B.保证金制度

　　C.期货价格制度

　　D.交割期制度

　　2.关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有(　　)。

　　A.交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金

　　B.风险准备金必须单独核算，专户存储

　　C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

　　D.当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

　　3.以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有(　　)。

　　A.交易所对会员设定起始保证金和维持保证金

　　B.起始保证金与维持保证金数额应该相同

　　C.交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度

　　D.期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

　　4.交易所会员如对结算结果有异议，(　　)。

　　A.而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性

　　B.一般在第二天开市前一小时通知交易所

　　C.必须以书面形式通知交易所

　　D.遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

　　5.下列(　　)期货品种采用的是集中交割方式。

　　A.阴极铜

　　B.优质强筋小麦

　　C.PTA

　　D.玉米

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　　6.期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有(　　)。

　　A.仓储费

　　B.佣金

　　C.交易手续费

　　D.保证金利息

　　7.卖出套期保值主要用于(　　)情况中。

　　A.商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

　　B.储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌

　　C.加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨

　　D.加工制造企业担心库存原料价格下跌

　　8.铜期货市场出现反向市场的原因可能有(　　)。

　　A.智利大型铜矿工人罢工

　　B.铜现货库存大量增加

　　C.某铜消费大国突然大量买人铜

　　D.替代品的出现

　　9.在(　　)的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。

　　A.基差从-20元/吨变为-30元/吨

　　B.基差从20元/吨变为30元/吨

　　C.基差从-40元/吨变为-30元/吨

　　D.基差从40元/吨变为30元/吨

　　10.下面关于基差交易的说法正确的有(　　)。

　　A.买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的

　　B.基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的

　　C.基差交易是期货交易中较高层次的交易方式

　　D.通过基差交易可以实现完全的套期保值

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　　11.好的期货品种应具备(　　)等特点。

　　A.市场容量大

　　B.价格受政府管制

　　C.易于储存

　　D.易于标准化与分级

　　12.在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的(　　)做全面、准确和谨慎的研究。

　　A.种类

　　B.时间

　　C.价格

　　D.质量

　　13.下列关于赌博与投机的比较，正确的有(　　)。

　　A.前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的

　　B.二者对结果都是无法预测的

　　C.前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

　　D.前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

　　14.在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有(　　)。

　　A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓

　　B.持仓的增加应渐次递减

　　C.持仓的增加应渐次增加

　　D.持仓的增加应一次性递减

　　15.资金管理的主要内容包括(　　)。

　　A.多样化的安排

　　B.将资金在各个市场中进行分配

　　C.投资组合的设计

　　D.止损点的设计

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　　16.以下属于持仓费的是(　　)。

　　A.运输费

　　B.存储费

　　C.管理费

　　D.保险费

　　17.以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有(　　)。

　　A.现货价格高于期货价格

　　B.只要价差扩大，就可获利

　　C.只要价差缩小，就可获利

　　D.远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

　　18.以下关于期现套利说法，正确的有(　　)。

　　A.期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易

　　B.期现套利不属于严格意义的套利交易

　　C.期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系

　　D.期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

　　19.下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有(　　)。

　　A.石油输出国组织

　　B.国际货币基金组织

　　C.天然橡胶生产国协会

　　D.国际锡生产国协会

　　20.关于对称三角形态说法正确的是(　　)。

　　A.对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

　　B.如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下

　　C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

　　D.对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】ABCD【解析】金融期货市场的规则主要包括：①规范的期货合约;②保证金制度;③期货价格制度;④交割期制度;⑤期货交易时间制度;⑥佣金制度。

　　2.【答案】BCD【解析】交易所按向会员收取交易手续费收入(含向会员优惠减收部分)20%的比例，从管理费用中提取风险准备金。

　　3.【答案】ACD【解析】起始保证金是依其合约价值定出一定比例交易所需的资金，而维持保证金是当期货契约价格发生变动造成保证金成数不足时所需补缴之金额。

　　4.【答案】ACD【解析】交易所会员如对结算结果有异议，在第二天开市前30分钟通知交易所，遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所。

　　5.【答案】AC【解析】我国上海期货交易所均采取集中交割方式，郑州商品交易所的棉花、白糖和PTA期货品种采取集中交割方式。阴极铜是上海期货交易所的交易品种。

　　6.【答案】BCD【解析】期货交易所进行实物交割时，生成标准仓单，在交割仓库交割，产生仓储费;而在期货交易过程中，成本不包含仓储费。

　　7.【答案】ABD【解析】C项情况出现时，一般采取买人套期保值方式。

　　8.【答案】AC【解析】反向市场中，现货价格大于期货价格，可能是现货的需求突然增加或供给下降造成的，A项中造成铜供给下降;C项中消费国大量购人铜使得铜供给下降。

　　9.【答案】AD【解析】基差走弱时，买入套期保值者能得到保护并有盈余，AD两个选项为基差走弱的情况。

　　10.【答案】CD【解析】基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。基差交易大都是和套期保值交易结合在一起进行的。

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　　11.【答案】ACD【解析】好的期货品种一般具备以下特点：市场容量大、易于储存、易于标准化与分级和价格不受政府限制。

　　12.【答案】AC【解析】期货合约中的时间和质量要素都是标准化的。在决定买入或卖出期货合约之前，投资者应对合约的种类、数量和价格做全面、准确和谨慎的研究。

　　13.【答案】CD【解析】赌博的风险是人为制造的，投机的风险是客观存在的;赌博对结果是无法预测的，投机则可以利用一些方法对结果进行预测。

　　14.【答案】CD【解析】金字塔式买人投机交易应遵循以下两个原则：①只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓;②持仓的增加应渐次递减。

　　15.【答案】ABCD【解析】资金管理是指资金的配置问题，其中包括：投资组合的设计、多样化的安排、在各个市场上应分配多少资金去投资、止损点的设计、报偿与风险比的权衡、在经历了成功或挫折之后采取何种措施，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式等方面。

　　16.【答案】BD【解析】持仓费包括存储费、保险费和利息费用。

　　17.【答案】BD【解析】正向市场中，期货价格要大于现货价格。

　　18.【答案】AC【解析】期现套利属于严格意义的套利交易，它关注的是同一期货市场之间的价差。

　　19.【答案】ACD【解析】国际货币基金组织并不拥有实物商品，因此其决策不会直接影响商品期货市场的价格。

　　20.【答案】ACD【解析】如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向上。

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