期货从业资格《基础知识》多选专项练习十八
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1.关于江恩圆形图，说法正确的有( )。
A.江恩认为最重要的天数是90天、180天、270天和360天
B.江恩把圆周按照1/2、1/3、1/4和1/5进行分割
C.江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分
D.江恩把每小时的最小变动周期定为5分钟
2.在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有( )。
A.一国国内生产总值的实际增长率(指扣除了通货膨胀影响的增长率)
B.货币供应增长率和利息率水平
C.通货膨胀率
D.一国的物价水平影响着该国的进出口
3.欧洲美元，是指一切存放于( )的美元存款。
A.欧洲银行
B.美国境外的非美国银行
C.美国银行设在境外的的分支机构
D.欧洲银行的美国银行分支机构
4.下列属于中长期利率期货品种的是( )。
A.T-notes
B.T-bills
C.T-bonds
D.Euro-BOBL
5.下列期货合约中，采用实物交割的有( )。
A.CME3个月国债期货
B.CME3个月欧洲美元期货
C.CBOT10年期国债期货
D.CBOT30年期国债期货
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6.股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是( )。
A.价格发现
B.资金融通
C.套期保值
D.投机
7.金融期权合约按购买者的权利可分为( )。
A.买人期权
B.卖出期权
C.欧式期权
D.美式期权
8.下列对期权交易描述正确的是( )。
A.合约双方都被赋予相应权利
B.交易双方承担风险都是无限的
C.进行套期保值将不利风险转出
D.合约不一定标准化
9.当预测期货价格将下跌，下列期权交易中正确的是( )。
A.买入看涨期权
B.卖出看涨期权
C.买入看跌期权
D.卖出看跌期权
10.影响期权价格的因素包括( )。
A.标的资产价格的波动性
B.标的资产支付的红利
C.标的资产未来价值
D.期权的执行价格
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11.如果期权买方买人了看涨期权，那么在期权合约的有效期限内如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨，则( )。
A.买方会执行该看涨期权
B.买方会获得盈利
C.因为执行期权而必须卖给买方带来损失
D.当买方执行期权时，卖方必须无条件的以较低价格的执行价格卖出该期权所规定的标的物
12.金融体系的支柱产业包括( )。
A.基金业
B.银行业
C.证券业
D.保险业
13.按照功能来划分，期货投资基金行业中的参与者包括( )。
A.商品基金经理
B.交易经理
C.商品交易顾问
D.期货佣金商
14.基金管理人的主要职责是( )。
A.设计、制定基金的信托条款，明确投资者与基金间的权利和义务
B.接受委托人指示后，向证券公司提出证券买卖订单并办理交割
C.制定信托基金的营运方针、投资策略和投资计划
D.制作有关信托基金的报告书和公开说明书
15.基金的投资政策类型有( )。
A.高收益低风险型
B.长期增长与低风险型
C.一般收益和风险平衡型
D.低收益和高风险型
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16.美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。
A.资格注册
B.信息披露
C.会计制度
D.税收制度
17.( )是期货市场风险的成因。
A.价格波动
B.杠杆效应
C.市场机制不健全
D.非理性机制
18.期货市场的操作风险包括( )等风险。
A.计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
B.风险监控制度不完善
C.因工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算
D.交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
19.从期货交易环节划分，客户从事期货交易主要风险有( )。
A.代理风险
B.交易风险
C.交割风险
D.法律风险
20.根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管职责主要有( )等。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.监督检查期货交易的信息公开情况
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参考答案与解析
1.【答案】AC【解析】在预测期货价格时，江恩将圆周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8进行分割。江恩把每小时的时间进行划分，最小的变动周期是4分钟。
2.【答案】ABCD【解析】衡量一国经济状况好坏的因素主要有：①一国国内生产总值的实际增长率(指扣除了通货膨胀影响的增长率);②货币供应增长率和利息率水平;③通货膨胀率;④一国的物价水平影响着该国的进出口。
3.【答案]BC【解析】欧洲美元不是指存放在欧洲的美元，而是指一切存放于美国境外的非美国银行或美国银行设在境外的的分支机构的美元存款。。
4.【答案】ACD【解析】B属于短期利率期货品种。
5.【答案】CD【解析】中长期国债期货采用实物交割方式。
6.【答案】ACD【解析】股指期货主要功能是价格发现、套期保值和投机、可用于规避股票市场的系统性风险。
7.【答案】AB【解析】根据执行时间的不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。
8.【答案】ACD【解析】期权买方的风险是有限的，收益是无限的;而期权卖方的风险是无限的，收益是有限的。
9.【答案】BC【解析】当预测期货价格将下跌，买人看跌期权或卖出看涨期权才会盈利。
10.【答案】ABD【解析】影响期权价值的主要因素有标的资产当前价值、标的资产价格的波动性、标的资产支付的红利、期权的执行价格、期权的到期期限和无风险利率。
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11.【答案】AD【解析】当相关期货合约的市场价格大于执行价格和权利金之和时，执行看涨期权才会盈利。
12.【答案】ABCD【解析】基金业已经成长为与银行业、证券业、保险业并驾齐驱的金融体系的四大支柱产业之一。
13.【答案】ABCD【解析】期货投资基金行业中的参与者还包括托管人。
14.【答案】ACD【解析】接受委托人指示后，向证券公司提出证券买卖订单并办理交割，是期货佣金商的职责;签署基金管理机构制作的决算报告属于监管机构的职责。
15.【答案】BC【解析】基金的投资政策分为三种类型：高收益高风险型、长期增长与低风险型、一般收益和风险平衡型。
16.【答案】ABCD【解析】美国对期货投资基金的监管非常严格，主要表现在资格注册、信息披露、会计制度和税收制度等方面。
17.【答案】ABCD【解析】期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制不健全。
18.【答案】ACD【解析】操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。B项会引起信用风险。
19.【答案】ABC【解析】从期货交易环节划分可分为代理风险、交易风险和交割风险;从风险成因划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。
20.【答案】ABCD【解析】此外，中国证监会的监管职责还有：对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;对期货业协会的活动进行指导和监督;对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;法律、行政法规规定的其他职责。
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