期货从业资格《法律法规》多选专项练习三
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1.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。
A.结算准备金
B.交易准备金
C.结算保证金
D.交易保证金
2.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
3.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算翻度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
A.基础结算担保金
B.结算准备金
C.变动结算担保金
D.交易保证金
4.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
5.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。
A.防范风险
B.维护期货市场秩序
C.维护中小客户利益
D.规范期货公司金融期货结算业务
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6.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
7.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
8.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.中国证监会规定的其他服务
9.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。
A.办理开户
B.行情和交易系统的安装维护
C.客户投诉的接待处理
D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离
10.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。
A.加强对期货公司的监督管理
B.促进期货公司加强内部控制
C.防范风险
D.使期货市场能够稳定快速的发展
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11.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
12.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.期末未决诉讼、未决仲裁
B.负债的性质、涉及金额
C.预计损失的会计处理情况
D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
13.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。
A.审慎监管原则
B.期货公司的风险状况
C.期货公司的风险管理能力
D.期货公司的注册资本额
14.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。
A.维护期货市场秩序
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使其提高职业道德和业务素质
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
15.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货公司的从业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
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16.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.公平公正
17.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。
A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元
B.处拘役两个月，并处罚金十万元
C.单处罚金二十万元
D.处十年有期徒刑
18.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。
A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
19.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
20.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
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参考答案与解析
1.【答案】AD
【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
2.【答案】ABCD
【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
3.【答案】AC
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。
4.【答案】ACD
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼; (三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
5.【答案】ABD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
6.【答案】ABCD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
7.【答案】ABD
【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。
8.【答案】ABD
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一) 协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
9.【答案】ABC
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。
10.【答案】ABC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
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11.【答案】ABCD
【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。
12.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。
13.【答案】ABC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
14.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
15.【答案】AB
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
16.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
17.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
18.【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
19.【答案】AD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
20.【答案】BD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
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