期货从业资格《法律法规》多选专项练习五
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1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人
2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务2年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
4.中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料
B.考察谈话
C.询问相关人
D.调查从业经历
5.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。
A.公司
B.客户
C.控股股东
D.中小股东
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6.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
8.中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话
9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
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11.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
12.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( )负责。
A.合法性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
13.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
A.分类
B.流动性
C.帐龄
D.可回收性
14.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
A.月度风险监管报表
B.年度风险监管报表
C.按周报送风险监管报表
D.按日报送风险监管报表
15.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。
A.职业品德
B.执业纪律
C.职业责任
D.专业胜任能力
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16.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。
A.保守国家秘密
B.保守所在期货经营机构秘密
C.保守投资者的商业秘密
D.保守投资者的个人隐私
17.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.指导
B.鼓励
C.支持
D.监督
18.下列说法正确的是( )。
A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
19.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
20.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当( )。
A.对甲判处罚金
B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.对甲给予警告处分
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参考答案与解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
2.【答案】ABD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： (一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
3.【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。
4.【答案】ABD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
5.【答案】BD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
6.【答案】AB
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
7.【答案】ABCD
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
8.【答案】AB
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
9.【答案】AB
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
10.【答案】ABCD
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。
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11.【答案】ACD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
12.【答案】AB
【解析】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
13.【答案】ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
14.【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
15.【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二条规定，本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律处分的依据。
16.【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。
17.【答案】ACD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十二条规定，期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
18.【答案】BCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十七条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务;(二)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。
19.【答案】AC
【解析】《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
20.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
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