期货从业资格《法律法规》多选专项练习十
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1.我国期货交易所的职责包括( )。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.设计合约，安排合约上市
C.组织并监督交易、结算和交割
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
2.期货公司可以申请的期货业务包括( )。
A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
3.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量
C.持仓量
B.成交价
D.最高价与最低价
4.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门
5.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )提出要求。
A.经营条件
B.风险管理
C.内部控制
D.保证金存管
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6.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定收取手续费的
B.违反规定使用、分配收益的
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
7.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。
A.期货交易所不具有法人资格
B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
8.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。
A.会员资格及其管理办法
B.会员的权利和义务
C.对会员的纪律处分
D.交易纠纷的处理办法
9.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.审议批准理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
10.关于交易所结算制度，下列说法正确的是( )。
A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
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11.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
12.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )0
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其他材料
13.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
14.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。
A.指定受托人及明确其受托权限
B.约定联络方式
C.约定指令下达方式
D.预留受托人签字
15.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
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16.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。
A.从业资格的认定
B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销
D.组织从业资格考试
17.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
18.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
19.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
20.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
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参考答案与解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
2.【答案】ABCD
【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
4.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
5.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
6.【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。
7.【答案】BC
【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
8.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十一条、第十二条的规定，ABC三项属于会员制期货交易所章程的特有内容，D项属于期货交易所交易规则的内容。
9.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条的规定，ABCD四项均属于会员大会的职能。
10.【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。
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71.【答案】AB
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
12.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
13.【答案】ACD
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
14.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
15.【答案】ABCD.
【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
16.【答案】ABCD
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。
17.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
18.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
19.【答案]ABCD
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
20.【答案】ABCD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。
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