期货从业资格《法律法规》多选专项练习十九
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1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
A.持仓限额和大户持仓报告制度
B.涨跌停板制度
C.保证金制度
D.当日无负债结算制度
2.未经有权机关批准，期货交易所不得从事( )。
A.制定或者修改章程、交易规则
B.信托投资
C.股票交易
D.非自用不动产投资
3.期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更公司形式
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
4.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。
A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权
B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
5.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.工商行政管理部门
D.外汇管理部门
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6.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管
C.宣告该期货公司破产
D.指定其他机构接管
7.下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
8.中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A.所出具的文件有误导性陈述
B.所出具的文件有虚假记载
C.所出具的文件有重大遗漏的
D.组织变相期货交易活动
9.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。
A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪
B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪
C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪
10.“内幕信息的知情人员”，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。
A.管理地位
B.监督地位
C.职业地位
D.作为专业顾问履行职务
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11.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
12.期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。
A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会决定解散
D.股东大会决定解散
13.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是( )。
A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议
B.1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
C.1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议
D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议
14.属于期货交易所总经理的职权的是( )。
A.主持期货交易所的日常工作
B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩
C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D.主持会员大会和理事会会议
15.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。
A.财务会计、内部审计制度
B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布方法
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16.会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5
17.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，户的交易指令入市交易时，应当( )。
A.返还客户交纳的佣金
B.返还客户保证金
C.交易结果由客户承担
D.交易结果由期货公司承担
18.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(
A.可以保全与会员资格相应的会员资格费
B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格该机构按客
D.不得裁定停止该会员交易席位的使用
19.会员制期货交易所会员享有的权利有( )。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D.期货公司章程规定的其他权利
20.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
A.期货交易所业务规模
B.期货交易所发展计划
C.期货交易所潜在的风险
D.期货交易所客户的要求
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参考答案与解析
1.【答案]ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
2.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当经国务院期货监督管理机构批准。
3.【答案】BCD
【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式。(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
【答案】AB
【解析】《期货交易管理条例》第五十条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。
5.【答案】ABD
【解析】境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
6.【答案】ABD
【解析】只有人民法院有权宣告破产，国务院期货监督管理机构无权宣告期货公司破产。
7.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条的规定，下列行为属于操纵期货交易价格的行为：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三) 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
8.【答案】ABC
【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
9.【答案】ABD
【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B项不构成洗钱罪;C项构成洗钱罪;D项中制假行为不属于洗钱罪的上游犯罪，也不构成洗钱罪。
10.【答案】ABCD
【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
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11.【答案】BD
【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明。
12.【答案】BCD
【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。
13.【答案】BD
【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
14.【答案】ABC
【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理行使下列职权(二)主持期货交易所的日常工作;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。
15.【答案】BCD
【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
16.【答案】ABC
【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。
17.【答案】AC
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的，损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
18.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
19.【答案】ABC
【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。
20.【答案】ABC
【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
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