期货从业资格《法律法规》判断专项练习一

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。(　　)

　　2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。(　　)

　　3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。(　　)

　　4.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。(　　)

　　5.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。(　　)

　　6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。(　　)

　　7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

　　8.期货业协会的业务活动与证监会无关。(　　)

　　9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。(　　)

　　10.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(　　)

　　11.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。(　　)

　　12.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。(　　)

　　13.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。(　　)

　　14.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

　　15.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。(　　)

　　16.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。(　　)

　　17.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。(　　)

　　18.依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

　　19.公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

　　20.“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。

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　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

　　2.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　6.【答案】B

　　【解析】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　8.【答案】B

　　【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

　　13.【答案】B

　　【解析】当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　15.【答案】B

　　【解析】期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　18.【答案】B

　　【解析】内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

　　19.公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】刑法上没有规定公司企业人员索贿罪这个罪名，根据《刑法修正案(六)》第七条的规定，公司企业人员利用职务上的便利索取他人财务或者非法收受他人财物的行为均构成公司企业人员受贿罪。

　　20.【答案】B

　　【解析】交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

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