期货从业资格《法律法规》判断专项练习四

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。(　　)

　　2.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

　　3.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

　　4.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。(　　)

　　5.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　)

　　6.非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。(　　)

　　7.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

　　8.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

　　9.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。(　　)

　　10.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(　　)

　　11.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整

　　改期限不得超过30个工作日。(　　)

　　12.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

　　13.为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(　　)

　　14.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

　　15.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。(　　)

　　16.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

　　17.某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

　　18.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。(　　)

　　19.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

　　20.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　2.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

　　3.【答案】B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

　　4.【答案】A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

　　5.【答案】B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，结算准备金最低余额应当非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

　　6.【答案】B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

　　7.【答案】A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

　　8.【答案】B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　9.【答案】A【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第一款。

　　10.【答案】B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条的规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

　　11.【答案】B【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

　　12.【答案】A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

　　13.【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

　　14.【答案】B【解析】警告应当以警告信的形式向个人发出。

　　15.【答案】B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条的规定，人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任。

　　16.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

　　17.【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。根据该条规定，完全民事行为能力人可以从事期货居问服务。

　　18.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　19.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。

　　20.【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。

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