期货从业资格《法律法规》判断专项练习十四

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。(　　)

　　2.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

　　3.期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(　　)

　　4.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

　　5.证券公司申请介绍业务资格，诤资本不低于10亿元。(　　)

　　6.期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

　　7.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。(　　)

　　8.全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

　　9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。(　　)

　　10.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(　　)

　　11.期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

　　12.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

　　13.期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

　　14.中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。(　　)

　　15.客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。(　　)

　　16.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。(　　)

　　17.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(　　)

　　18.社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

　　19.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

　　20.根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

　　2.【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　3.【答案】B

　　【解析】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

　　4.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　5.【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元。

　　10.【答案】B

　　【解析】该行为构成非法经营罪。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于40%。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　15.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　16.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

　　17.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　18.【答案】B

　　【解析】根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。

　　19.【答案】B

　　【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

　　20.【答案】A

　　【解析】如果行贿对象是国家工作人员，行贿行为可能构成行贿罪;如果行贿对象不具有国家工作人员的身份，则可能构成对公司企业人员行贿罪。

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